Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2016/2358 (2016. gada 20. decembris), ar ko groza Īstenošanas lēmumu 2014/908/ES attiecībā uz to trešo valstu un teritoriju sarakstiem, kuru uzraudzības un regulatīvās prasības uzskata par līdzvērtīgām, lai riska darījumiem piemērotu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) Nr. 575/2013 atbilstīgu pieeju (Dokuments attiecas uz EEZ)
Grade B
mapped from publisher markup. A grade says how a document's structure was obtained, not how reliable the law is.
Address https://gelex.eu/eli/EU/act/2016/2358@2016-12-20/lv
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regulu (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012, un jo īpaši tās 107. panta 4. punktu, 114. panta 7. punktu, 115. panta 4. punktu, 116. panta 5. punktu un 142. panta 2. punktu,
tā kā:
(1) Komisijas Īstenošanas lēmumā 2014/908/ES ir ietverti to trešo valstu un teritoriju saraksti, kuru uzraudzības un regulatīvie pasākumi ir atzīti par līdzvērtīgiem attiecīgajiem uzraudzības un regulatīvajiem pasākumiem, ko Savienībā piemēro saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 575/2013.
(2) Komisija ir veikusi papildu novērtējumus par uzraudzības un regulatīvajiem pasākumiem, kuri piemērojami kredītiestādēm trešās valstīs un teritorijās. Šie novērtējumi ļāva Komisijai novērtēt šo pasākumu līdzvērtīgumu, lai noteiktu pieeju attiecīgajām riska darījumu kategorijām, kas minētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 107., 114., 115., 116. un 142. pantā.
(3) Līdzvērtīgums tika noteikts, izmantojot trešo valstu uz rezultātiem balstītu uzraudzības un regulatīvo pasākumu analīzi, kurā tika testēta šo pasākumu spēja sasniegt tādus pašus vispārējos mērķus kā Savienības uzraudzības un regulatīvie pasākumi. Mērķi jo īpaši attiecas uz iekšzemes un pasaules finanšu sistēmas stabilitāti un integritāti kopumā; uz noguldītāju un citu finanšu pakalpojumu patērētāju aizsardzības efektivitāti un atbilstīgumu; uz sadarbību starp dažādiem finanšu sistēmas dalībniekiem, tostarp regulatoriem un uzraudzības iestādēm; uz uzraudzības neatkarību un efektivitāti; uz attiecīgo starptautiski pieņemto standartu efektīvu īstenošanu un izpildi. Lai sasniegtu tādus pašus vispārējos mērķus kā Savienības uzraudzības un regulatīvie pasākumi, trešās valsts uzraudzības un regulatīvajiem pasākumiem būtu jāatbilst vairākiem darbības, organizatoriskajiem un uzraudzības standartiem, kuri atspoguļo būtiskos elementus Savienības uzraudzības un regulatīvajās prasībās, kas piemērojamas attiecīgajām finanšu iestāžu kategorijām.
(4) Komisija savos novērtējumos ir apsvērusi nozīmīgas norises uzraudzības un regulatīvajā regulējumā, kas notikušas kopš Komisijas Īstenošanas lēmuma (ES) 2016/230 pieņemšanas, un ņēmusi vērā pieejamos informācijas avotus, tostarp novērtējumus, ko veikusi Eiropas Banku iestāde par Jaunzēlandi un Turciju, kā arī Dānijas sniegto informāciju par Fēru salām un Grenlandi.
(5) Komisija ir secinājusi, ka Turcijā, Jaunzēlandē, Fēru salās un Grenlandē ir ieviesti uzraudzības un regulatīvie pasākumi, kas atbilst vairākiem darbības, organizācijas un uzraudzības standartiem, kuri atspoguļo būtiskos elementus Savienības uzraudzības un regulatīvajos pasākumos, kas piemērojami kredītiestādēm. Tāpēc ir lietderīgi uzskatīt uzraudzības un regulatīvās prasības, ko piemēro kredītiestādēm, kuras atrodas minētajās trešās valstīs un teritorijās, par vismaz līdzvērtīgām tām prasībām, ko piemēro Savienībā Regulas (ES) Nr. 575/2013 107. panta 4. punkta, 114. panta 7. punkta, 115. panta 4. punkta, 116. panta 5. punkta un 142. panta 1. punkta 4. apakšpunkta b) punkta nolūkā.
(6) Tāpēc Īstenošanas lēmums 2014/908/ES būtu jāgroza, lai šīs trešās valstis un teritorijas iekļautu attiecīgajā to trešo valstu un teritoriju sarakstā, kuru uzraudzības un regulatīvās prasības ir uzskatāmas par līdzvērtīgām Savienības regulējumam attiecībā uz pieeju riska darījumiem atbilstīgi Regulai (ES) Nr. 575/2013.
(7) To trešo valstu un teritoriju saraksts, kuras uzskata par līdzvērtīgām šā lēmuma piemērošanas nolūkā, nav galīgs. Komisija ar Eiropas Banku iestādes palīdzību turpinās regulāri pārraudzīt trešo valstu un teritoriju uzraudzības un regulatīvo pasākumu attīstību, lai vajadzības gadījumā un vismaz reizi 5 gados atjauninātu šajā lēmumā noteiktos trešo valstu un teritoriju sarakstus, jo īpaši ņemot vērā uzraudzības un regulatīvo pasākumu pastāvīgo attīstību Savienībā un pasaules mērogā un ņemot vērā jaunus pieejamos attiecīgās informācijas avotus.
(8) Pielikumos uzskaitītajās trešās valstīs un teritorijās piemēroto prudenciālo un uzraudzības prasību regulārai pārskatīšanai nevajadzētu skart iespēju Komisijai jebkurā laikā ārpus vispārējās pārskatīšanas veikt īpašu pārskatīšanu attiecībā uz atsevišķu trešo valsti vai teritoriju, ja attiecīgu situācijas izmaiņu rezultātā ir nepieciešams, lai Komisija atkārtoti izvērtētu ar šo lēmumu piešķirto atzīšanu. Šādas atkārtotas izvērtēšanas rezultāts varētu būt līdzvērtīguma atzīšanas atsaukšana.
(9) Šajā lēmumā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Eiropas Banku komitejas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.
1. pants Īstenošanas lēmumu 2014/908/ES groza šādi:
1. pants
1) lēmuma I pielikumu aizstāj ar šā lēmuma I pielikuma tekstu;
2) lēmuma IV pielikumu aizstāj ar šā lēmuma II pielikuma tekstu;
3) lēmuma V pielikumu aizstāj ar šā lēmuma III pielikuma tekstu.
2. pants Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Briselē, 2016. gada 20. decembrī Komisijas vārdā – priekšsēdētājs Jean-Claude Juncker
ANNEX
I PIELIKUMS
I PIELIKUMS
Trešo valstu un teritoriju saraksts 1. panta nolūkā (kredītiestādes)
1) Austrālija
2) Brazīlija
3) Kanāda
4) Ķīna
5) Fēru Salas
6) Grenlande
7) Gērnsija
8) Honkonga
9) Indija
10) Menas Sala
11) Japāna
12) Džērsija
13) Meksika
14) Monako
15) Jaunzēlande
16) Saūda Arābija
17) Singapūra
18) Dienvidāfrika
19) Šveice
20) Turcija
21) ASV
II PIELIKUMS
IV PIELIKUMS
Trešo valstu un teritoriju saraksts 4. panta nolūkā (kredītiestādes)
1) Austrālija
2) Brazīlija
3) Kanāda
4) Ķīna
5) Fēru Salas
6) Grenlande
7) Gērnsija
8) Honkonga
9) Indija
10) Menas Sala
11) Japāna
12) Džērsija
13) Meksika
14) Monako
15) Jaunzēlande
16) Saūda Arābija
17) Singapūra
18) Dienvidāfrika
19) Šveice
20) Turcija
21) ASV
III PIELIKUMS
V PIELIKUMS
Trešo valstu un teritoriju saraksts 5. panta nolūkā (kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības)
Kredītiestādes: Ieguldījumu brokeru sabiedrības:
1) Austrālija
2) Brazīlija
3) Kanāda
4) Ķīna
5) Fēru Salas
6) Grenlande
7) Gērnsija
8) Honkonga
9) Indija
10) Menas Sala
11) Japāna
12) Džērsija
13) Meksika
14) Monako
15) Jaunzēlande
16) Saūda Arābija
17) Singapūra
18) Dienvidāfrika
19) Šveice
20) Turcija
21) ASV
1) Austrālija
2) Brazīlija
3) Kanāda
4) Ķīna
5) Honkonga
6) Indonēzija
7) Japāna (tikai I tipa finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem)
8) Meksika
9) Dienvidkoreja
10) Saūda Arābija
11) Singapūra
12) Dienvidāfrika
13) ASV