Address https://gelex.eu/eli/EU/act/2022/2063@2022-10-13/el

Contents

1. Preamble
2. Άρθρο 1 Τροποποιήσεις
3. 1. α)
4. ελέγχων
5. 2. ε)
6. i)
7. ii)
8. iii)
9. iv)
10. v)
11. 3.
12. Άρθρο 4 Προδιαγραφές δεοντολογίας
13. 1. α)
14. i)
15. ii)
16. iii)
17. iv)
18. v)
19. vi)
20. vii)
21. 3. α)
22. 4. α)
23. συμπληρωμένο
24. β)
25. 5. α)
26. 6. α)
27. να
28. 4) α)
29. 9) α)
30. Άρθρο 2 Τελικές διατάξεις
31. Άρθρο 3 Αποδέκτες

ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 128 παράγραφος 1,

Έχοντας υπόψη το καταστατικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, και ιδίως τα άρθρα 12.1, 16 και 34.3,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2532/98 του Συμβουλίου, της 23ης Νοεμβρίου 1998, σχετικά με τις εξουσίες της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας για την επιβολή κυρώσεων, και ιδίως το άρθρο 2,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

(1) Προκειμένου να διασφαλιστεί η αποτελεσματική και πρακτική εφαρμογή των προδιαγραφών δεοντολογίας που αφορούν την πιστοποίηση των φορέων παραγωγής βάσει της απόφασης (ΕΕ) 2020/637 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ/2020/24) σχετικά με τις διαδικασίες πιστοποίησης των φορέων παραγωγής στοιχείων ασφαλείας του ευρώ και στοιχείων του ευρώ, η εν λόγω απόφαση θα πρέπει να επικαιροποιηθεί.

(2) Η απόφαση θα πρέπει να επικαιροποιηθεί ώστε, αφενός, να διευκρινιστεί ότι οι ανεξάρτητοι ελεγκτές θα πρέπει να εστιάζουν στην πιστοποίηση της εφαρμογής και λειτουργίας προγράμματος εταιρικής συμμόρφωσης και, αφετέρου, να αποσαφηνιστεί περαιτέρω το εννοιολογικό πεδίο του ανεξάρτητου ελεγκτή ώστε να συμπεριλαμβάνει κατά περίπτωση και τις εσωτερικές ελεγκτικές υπηρεσίες των εθνικών κεντρικών τραπεζών.

(3) Είναι επίσης αναγκαίο να οριστεί ειδικότερα ότι η καταδίκη με τελεσίδικη απόφαση θα πρέπει να αφορά καθορισμένη και εναρμονισμένη διάρκεια εντός της οποίας θα πρέπει να έχει λάβει χώρα η αντιδεοντολογική πράξη.

(4) Εξάλλου, θα πρέπει να αποσαφηνιστεί το πεδίο εφαρμογής του προγράμματος εταιρικής συμμόρφωσης, ώστε να εφαρμόζεται αποτελεσματικά τουλάχιστον ένα πρότυπο συμμόρφωσης.

(5) Προκειμένου να διασφαλίζεται ότι η συμμόρφωση με τα πρότυπα δεοντολογίας που καθορίζονται στην απόφαση (ΕΕ) 2020/637 (ΕΚΤ/2020/24) αποδεικνύεται και καταγράφεται με σαφήνεια, θα πρέπει να βασίζεται σε υπεύθυνη δήλωση του πιστοποιημένου φορέα παραγωγής. Για να δοθεί επαρκής χρόνος στους φορείς παραγωγής να προετοιμαστούν, είναι αναγκαίο να καθοριστεί η καταληκτική ημερομηνία υποβολής της πρώτης υπεύθυνης δήλωσης που επιβεβαιώνει τη συμμόρφωση.

(6) Για λόγους ασφάλειας δικαίου οι προτεινόμενες τροποποιήσεις θα πρέπει να εφαρμοστούν από την ημερομηνία που ορίζεται στο άρθρο 24 παράγραφος 3 της απόφασης (ΕΕ) 2020/637, δηλαδή από τις 16 Νοεμβρίου 2022.

(7) Για τους λόγους αυτούς η κατευθυντήρια γραμμή (ΕΕ) 2020/637 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ/2020/24) θα πρέπει να τροποποιηθεί,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1 Τροποποιήσεις

Η απόφαση (ΕΕ) αριθ. 2020/637 (ΕΚΤ/2020/24) τροποποιείται ως εξής:

1. το άρθρο 1 τροποποιείται ως εξής:

1. α)

το σημείο 15 διαγράφεται·

β)

το σημείο 16 διαγράφεται·

γ)

το σημείο 22 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

ελέγχων

φορέας: διοικητικό, διευθυντικό ή εποπτικό όργανο φορέα παραγωγής, ή νομικό πρόσωπο κατά την έννοια του άρθρου 5 παράγραφος 4 της απόφασης-πλαισίου 2008/841/ΔΕΥ, δυνάμενο να εκπροσωπεί φορέα παραγωγής, να λαμβάνει αποφάσεις για λογαριασμό του ή να ασκεί έλεγχο σε εκείνον· ελέγχων φορέας προκειμένου για φορέα παραγωγής που νομικά και οργανωτικά αποτελεί τμήμα ΕθνΚΤ είναι το όργανο λήψης αποφάσεων της ΕθνΚΤ.

δ)

το σημείο 23 διαγράφεται·

ε)

το σημείο 24 διαγράφεται·

στ)

το σημείο 25 διαγράφεται·

ζ)

το σημείο 26 διαγράφεται·

η)

το σημείο 27 διαγράφεται·

θ)

το σημείο 28 διαγράφεται·

ι)

το σημείο 31 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

31) ανεξάρτητος ελεγκτής: αναγνωρισμένη οντότητα με αρμοδιότητα αξιολόγησης και πιστοποίησης της συμβατότητας του προγράμματος εταιρικής συμμόρφωσης φορέα παραγωγής με τις αρχές, τους κανόνες και τις διαδικασίες δεοντολογίας, περιλαμβανομένης της αρμόδιας εσωτερικής υπηρεσίας ΕθνΚΤ στην περίπτωση φορέα παραγωγής που είτε νομικά και οργανωτικά αποτελεί τμήμα της ΕθνΚΤ είτε είναι διακριτό νομικό πρόσωπο και η ΕθνΚΤ ασκεί επ’ αυτού έλεγχο ανάλογο εκείνου που ασκεί επί των δικών της υπηρεσιών.·

2. στο άρθρο 3 παράγραφος 1 προστίθεται το ακόλουθο στοιχείο ε):

2. ε)

τις ακόλουθες προδιαγραφές φερεγγυότητας:

i)

ο φορέας παραγωγής δεν υπόκειται σε διαδικασία πτώχευσης, αφερεγγυότητας ή εκκαθάρισης·

ii)

τα περιουσιακά στοιχεία του φορέα παραγωγής δεν τελούν υπό τη διαχείριση εκκαθαριστή ή δικαστηρίου·

iii)

ο φορέας παραγωγής δεν έχει συνάψει διακανονισμό με πιστωτές·

iv)

ο φορέας παραγωγής δεν τελεί σε αναστολή επιχειρηματικής δραστηριότητας·

v)

ο φορέας παραγωγής δεν τελεί υπό άλλη διαδικασία ή κατάσταση ανάλογη των προβλεπόμενων στα σημεία i) έως iv) που εφαρμόζονται με βάση εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις.·

3. το άρθρο 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

3.

Άρθρο 4 Προδιαγραφές δεοντολογίας

1. Κάθε φορέας παραγωγής ή ελέγχων φορέας του πρέπει να συμμορφώνεται με το σύνολο των ακόλουθων προδιαγραφών δεοντολογίας:

1. α)

ο φορέας παραγωγής ή ελέγχων φορέας του δεν πρέπει να έχει καταδικαστεί τελεσίδικα για καμία από τις ακόλουθες πράξεις που να έχει τελεστεί μετά τις 15 Νοεμβρίου 2017, εφόσον ο ίδιος έχει διαπιστευτεί πριν από τις 16 Νοεμβρίου 2022, ή που να έχει τελεστεί εντός μέγιστου διαστήματος πέντε ετών πριν από την ημερομηνία υποβολής του αιτήματος πιστοποίησης κατά το άρθρο 5 της παρούσας απόφασης:

i)

συμμετοχή σε εγκληματική οργάνωση, συμπεριλαμβανομένων των ειδών πράξεων που καθορίζονται στο άρθρο 2 της απόφασης-πλαισίου 2008/841/ΔΕΥ του Συμβουλίου·

ii)

ενεργητική και παθητική δωροδοκία, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 της σύμβασης περί της καταπολέμησης της δωροδοκίας στην οποία ενέχονται υπάλληλοι των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων ή των κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης και στο άρθρο 2 παράγραφος 1 της απόφασης-πλαισίου 2003/568/ΔΕΥ του Συμβουλίου για την καταπολέμηση της δωροδοκίας στον ιδιωτικό τομέα.

iii)

απάτη κατά την έννοια του άρθρου 1 της σύμβασης σχετικά με την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων.

iv)

τρομοκρατικά εγκλήματα, συμπεριλαμβανομένων των αδικημάτων που αναφέρονται στα άρθρα 3 έως 12 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/541 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

v)

νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 σημεία 3 και 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

vi)

εμπορία ανθρώπων, συμπεριλαμβανομένων των εκ προθέσεως τελούμενων πράξεων κατά το άρθρο 2 της οδηγίας 2011/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, και σχετική υποκίνηση, υποβοήθηση, συνεργία και απόπειρα διάπραξης αδικήματος κατά το άρθρο 3 της εν λόγω οδηγίας·

vii)

κάθε άλλη παράνομη δραστηριότητα που θίγει τα οικονομικά συμφέροντα της Ένωσης, της ΕΚΤ ή των ΕθνΚΤ.

β)

ο φορέας παραγωγής ή ελέγχων φορέας του δεν πρέπει να έχει συμμετάσχει σε καμία από τις ακόλουθες πράξεις η οποία έχει τελεστεί μετά τις 15 Νοεμβρίου 2017, εφόσον ο ίδιος έχει διαπιστευτεί πριν από τις 16 Νοεμβρίου 2022, ή που έχει τελεστεί εντός μέγιστου διαστήματος πέντε ετών πριν από την ημερομηνία υποβολής του αιτήματος πιστοποίησης κατά το άρθρο 5 της παρούσας απόφασης:

i)

παράβαση υποχρεώσεων καταβολής φόρων και/ή εισφορών κοινωνικής ασφάλισης που έχει διαπιστωθεί με οριστική δικαστική ή διοικητική απόφαση με δεσμευτική ισχύ σύμφωνα με τις νομικές διατάξεις της χώρας εγκατάστασης του πιστοποιημένου φορέα παραγωγής ή του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου εκτελείται η δραστηριότητα στοιχείου ασφαλείας του ευρώ ή η δραστηριότητα στοιχείου του ευρώ·

ii)

διάπραξη επαγγελματικού παραπτώματος, συμπεριλαμβανομένων σοβαρών περιπτώσεων μη συμμόρφωσης με επαγγελματικά καθήκοντα, κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών·

iii)

σύναψη συμφωνιών που αποσκοπούν σε στρέβλωση του ανταγωνισμού εντός της οικείας αγοράς κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών·

iv)

κάθε άλλη δραστηριότητα που είναι πιθανό να επηρεάσει την ακεραιότητα των τραπεζογραμματίων ευρώ ως μέσου ουσιαστικής πληρωμής.

2. Κάθε πιστοποιημένος φορέας παραγωγής καταρτίζει και διατηρεί πλήρως εφαρμοζόμενο και λειτουργικό πρόγραμμα εταιρικής συμμόρφωσης για τη διαχείριση όλων των δραστηριοτήτων που διεξάγονται στη διαπιστευμένη μονάδα παραγωγής του. Το εν λόγω πρόγραμμα εταιρικής συμμόρφωσης εφαρμόζεται επίσης σε εξωτερικές δραστηριότητες που διεξάγονται εκτός της διαπιστευμένης μονάδας παραγωγής, εφόσον αυτές είναι παρόμοιες με τις δραστηριότητες στοιχείων του ευρώ ή τις δραστηριότητες στοιχείων ασφαλείας του ευρώ για τις οποίες η ΕΚΤ έχει χορηγήσει πιστοποίηση.

3. Το πρόγραμμα εταιρικής συμμόρφωσης του άρθρου 2 πρέπει να περιλαμβάνει και να εφαρμόζει κατ’ ελάχιστον τις αρχές, τους κανόνες και τις διαδικασίες που καθορίζονται σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:

3. α)

στο άρθρο 10 των κανόνων του Διεθνούς Εμπορικού Επιμελητηρίου για την καταπολέμηση της διαφθοράς·

β)

στην πρωτοβουλία όσον αφορά τη δεοντολογία στον κλάδο των τραπεζογραμματίων (Banknote Ethics Initiative)·

γ)

στο πρότυπο ISO 37001·

δ)

σε κάθε άλλο αντίστοιχο πρόγραμμα.

4. στο άρθρο 5 η παράγραφος 2 τροποποιείται ως εξής:

4. α)

το στοιχείο στ) αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

συμπληρωμένο

έντυπο υπεύθυνης δήλωσης, υπόδειγμα του οποίου είναι διαθέσιμο στο εξωδίκτυο τραπεζογραμματίων της ΕΚΤ, υπογεγραμμένο από τους νόμιμους εκπροσώπους του φορέα παραγωγής, το οποίο βεβαιώνει ότι ο φορέας παραγωγής συμμορφώνεται με το σύνολο των προδιαγραφών του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχεία β), δ) και ε) της παρούσας απόφασης··

β)

το στοιχείο ζ) αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

ζ)

γραπτή δήλωση που εκδίδεται και υπογράφεται από ανεξάρτητο ελεγκτή ή πιστοποιητικό που επιβεβαιώνει την εφαρμογή και λειτουργία προγράμματος εταιρικής συμμόρφωσης κατά το άρθρο 4 παράγραφοι 2 και 3··

5. το άρθρο 6 τροποποιείται ως εξής:

5. α)

η παράγραφος 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο: ·

2. «Η ΕΚΤ αξιολογεί τη συμμόρφωση του φορέα παραγωγής με τις προδιαγραφές του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχεία β) έως ε) και του άρθρου 3 παράγραφος 3 με βάση τα στοιχεία τεκμηρίωσης που προσκομίζονται σύμφωνα με το άρθρο 5 της παρούσας απόφασης.

β)

η πρώτη πρόταση της παραγράφου 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο: ·

4. Εάν ορισμένος φορέας παραγωγής συμμορφώνεται με τις προδιαγραφές του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχεία β) έως ε) ή τυγχάνει απαλλαγής από τις προδιαγραφές του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχείο γ) δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 4, η ΕΚΤ του παρέχει στοιχεία τεκμηρίωσης τα οποία περιέχουν τις προδιαγραφές πιστοποίησης του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχείο α).

6. το άρθρο 9 τροποποιείται ως εξής:

6. α)

το σημείο 3 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο: ·

να

ενημερώνει αμέσως την ΕΚΤ εγγράφως για κάθε ανάκληση των ως άνω πιστοποιητικών σε σχέση με τις προδιαγραφές πιστοποίησης του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχείο δ) ή του άρθρου 4 παράγραφοι 2 και 3, κατά περίπτωση·

β)

το σημείο 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο: ·

4) να προσκομίζει σε ετήσια βάση, εντός δύο μηνών από το τέλος κάθε ημερολογιακού έτους, όλα τα ακόλουθα: Οι διαπιστευμένοι φορείς παραγωγής υποβάλλουν έως το τέλος Φεβρουαρίου 2024 το πρώτο έντυπο υπεύθυνης δήλωσης κατά την απαίτηση του στοιχείου α), και την πρώτη γραπτή δήλωση που εκδίδει και υπογράφει ο ανεξάρτητος ελεγκτής, ή το πιστοποιητικό, κατά την απαίτηση του στοιχείου β), σε αμφότερες τις περιπτώσεις για ολόκλητο το ημερολογιακό έτος 2023.

4) α)

συμπληρωμένο έντυπο υπεύθυνης δήλωσης, υπόδειγμα του οποίου είναι διαθέσιμο στο εξωδίκτυο τραπεζογραμματίων της ΕΚΤ, υπογεγραμμένο από τον νόμιμο εκπρόσωπο του φορέα παραγωγής, το οποίο να βεβαιώνει ότι ο πιστοποιημένος φορέας παραγωγής και οι ελέγχοντες φορείς του έχουν συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχεία α) και β)·

β)

γραπτή δήλωση που εκδίδεται και υπογράφεται από ανεξάρτητο ελεγκτή ή πιστοποιητικό που να επιβεβαιώνει την εφαρμογή και λειτουργία προγράμματος εταιρικής συμμόρφωσης κατά τις αναφορές του άρθρου 4 παράγραφοι 2 και 3 για ολόκληρο το ημερολογιακό έτος·

γ)

το σημείο 9 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

9) να ενημερώνει αμέσως την ΕΚΤ εγγράφως εάν ο ίδιος ή ελέγχων φορέας του εάν συντρέχει οτιδήποτε από τα ακόλουθα:

9) α)

ο διαπιστευμένος φορέας παραγωγής ή οποιοσδήποτε από τους ελέγχοντες φορείς του δεν συμμορφώνεται με τους όρους του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο β)·

β)

ο διαπιστευμένος φορέας παραγωγής ή οποιοσδήποτε από τους ελέγχοντες φορείς του διαθέτει αποδεικτικά στοιχεία ότι υπόκειται σε διοικητικές ή ποινικές έρευνες για οποιαδήποτε πράξη του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο α) ή για μη συμμόρφωση με οποιαδήποτε προδιαγραφή του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο β)·

γ)

ο πιστοποιημένος φορέας παραγωγής ή οποιοσδήποτε από τους ελέγχοντες φορείς του έχει καταδικαστεί τελεσίδικα για οποιαδήποτε δραστηριότητα του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο α)·.

Άρθρο 2 Τελικές διατάξεις

1. Η παρούσα απόφαση αρχίζει να παράγει αποτελέσματα την ημέρα της κοινοποίησής της στους αποδέκτες.

2. Εφαρμόζεται από τις 16 Νοεμβρίου 2022.

Άρθρο 3 Αποδέκτες

Η παρούσα απόφαση απευθύνεται στους φορείς παραγωγής και τους πιστοποιημένους φορείς παραγωγής στοιχείων ασφαλείας του ευρώ και στοιχείων του ευρώ.

Φρανκφούρτη, 13 Οκτωβρίου 2022. Για το Διοικητικό Συμβούλιο της ΕΚΤ Η Πρόεδρος της ΕΚΤ Christine Lagarde

Versions

1. 2022-10-13