Address https://gelex.eu/eli/EU/act/o/2015/44@2015-12-04/lv

Contents

1. Preamble
2. 1. pants Grozījumi
3. 1)
4. 5)
5. 6)
6. 26.a pants Apdrošināšanas sabiedrību statistika
7. 1. a)
8. 3. a)
9. 6. a)
10. 2. pants Stāšanās spēkā un īstenošana
11. 3. pants Adresāti
12. ANNEX
13. 1) Aktīvi. Pensiju fondi Pasīvi. Pensiju fondi
14. 2)
15. 23. DAĻA 1. tabula 1.1.x2.3.3.x4.4.a5.6.7.8.9.1.1.x2.2.a2.b2.c3.3.1.3.2.4.5. 2.a tabula 1.1.x1.2.3.3.x3.4.4.a4.b4.c5.5.a5.b6.7.8.9.10. 2.b tabula 1.2.2.x3.4.4.1.4.1.a4.1.b4.2.5.6. 3. tabula 1.2.3. Apdrošināšanas sabiedrību statistika Dati par aktīviem un pasīviem, kas jāsniedz par 2015. gada 4. ceturksni: krājumi Dati par aktīviem, kas jāsniedz katru ceturksni: krājumi un plūsmu korekcijas Dati par pasīviem, kas jāsniedz katru ceturksni: krājumi un plūsmu korekcijas Dati par prēmijām, prasībām un komisijas maksām, kas jāsniedz katru gadu
16. 3)
17. 3. DAĻA Dimensijas
18. 4. DAĻA Raksturlielumi
19. 1. sadaļa. Kodēti un nekodēti raksturlielumi, kas definēti šādās DSD – ECB_BSI1, ECB_SSI1, ECB_MIR1, ECB_OFI1, ECB_SEC1, ECB_PSS1, ECB_IVF1, ECB_FVC1, ECB_CBD1, BIS_CBS, ECB_ICPF1 un ECB_ICO1
20. 2. sadaļa. Kopīgās ECB_BSI1, ECB_SSI1, ECB_MIR1, ECB_OFI1, ECB_SEC1, ECB_PSS1, ECB_IVF1, ECB_FVC1, ECB_CBD1, BIS_CBS, ECB_ICPF1 un ECB_ICO1 DSD raksturlielumu īpašības: NCB pārskati ECB
21. 3. sadaļa. Radniecīgās sērijas raksturlielumi Obligāti UNIT (vienība) UNIT_MULT (vienības reizinātājs) DECIMALS (decimālzīmes)
22. 4. sadaļa. Laikrindas raksturlielumi Obligāti
23. 5. sadaļa. Novērojuma raksturlielumi
24. 4) a) DARĪJUMU ATVASINĀŠANA SAISTĪBĀ AR MONETĀRO FINANŠU IESTĀŽU BILANČU POSTEŅIEM, IEGULDĪJUMU FONDU, FINANŠU INSTRUMENTSABIEDRĪBU UN APDROŠINĀŠANAS SABIEDRĪBU STATISTIKU;
25. 1. DAĻA Darījumu atvasināšanas procedūras vispārējais apraksts
26. 1. sadaļa. Regulējums 1.2.3.
27. 2. sadaļa. ECB veiktā darījumu datu aprēķināšana un NCB veiktā datu sniegšana ECB
28. 6. DAĻA Plūsmu korekcijas – apdrošināšanas sabiedrību statistikas īpašās pazīmes
29. 1. sadaļa. Ievads 1.
30. 2. sadaļa. Pārvērtēšanas korekcijas 1.2.3.4.
31. INSTITUCIONĀLO VIENĪBU SARAKSTS STATISTIKAS NOLŪKIEM
32. 1. DAĻA —————— Iestāžu un filiāļu datubāzes reģistra (RIAD) raksturlielumu saraksta apzīmēšana, izmantojot statistikas nolūkos uzturētas konkrētas datu kopas
33. 2. DAĻA 1.2.3. Organizatorisko vienību savstarpējo attiecību veidi
34. 3. DAĻA Definīcijas un pārskatu sniegšanas instrukciju precizējumi
35. 4. DAĻA Datu nosūtīšana

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtus un jo īpaši to 5.1., 12.1. un 14.3. pantu,

ņemot vērā Padomes Regulu (EK) Nr. 2533/98 (1998. gada 23. novembris) par statistiskās informācijas vākšanu, ko veic Eiropas Centrālā banka,

tā kā:

(1) Jāatjaunina monetārās un finanšu statistikas vākšana, ņemot vērā to, ka saskaņā ar Eiropas Centrālās bankas Regulu (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) no 2016. gada 1. ceturkšņa uz apdrošināšanas sabiedrībām tiks attiecinātas statistikas pārskatu sniegšanas prasības. Tādēļ jāsāk vākt statistika par apdrošināšanas sabiedrībām saskaņā ar Pamatnostādnē ECB/2014/15 noteikto regulējumu.

(2) Tādēļ attiecīgi jāgroza Pamatnostādne ECB/2014/15,

IR PIEŅĒMUSI ŠO PAMATNOSTĀDNI.

1. pants Grozījumi

Pamatnostādni ECB/2014/15 groza šādi:

1) ar šādu punktu aizstāj 1. panta 2. punktu:

1)

2. Pārskatu sniegšanas shēmas, standarti un nosūtīšanas datumi NCB sniedz datus par 3. līdz 26.a pantā minētajiem posteņiem saskaņā ar II pielikumā noteiktajām shēmām un saskaņā ar III pielikumā noteiktajiem elektroniskās pārskatu sniegšanas standartiem. ECB katru gadu līdz septembra beigām paziņo NCB konkrētus nosūtīšanas datumus nākamā gada pārskatu sniegšanas kalendāra veidā.;

2) šādu daļu pievieno 25. panta 1. punktam: Lai izveidotu un uzturētu statistikas vajadzībām apdrošināšanas sabiedrību sarakstu, kas minēts Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 3. pantā, noteiktajos intervālos RIAD datu apmaiņas sistēmā jāvāc V pielikuma 1. un 2. daļā noteiktie mainīgie. NCB jāziņo par jebkuriem šo mainīgo atjauninājumiem, jo īpaši ja iestāde pievienojas apdrošināšanas sabiedrību kopai vai atstāj to. NCB nosūta pilnus atsauces datus, kā noteikts V pielikuma 1. un 2. daļā, par rezidentu mātesuzņēmumiem un meitasuzņēmumiem, par visām rezidentu filiālēm neatkarīgi no to mātesuzņēmumu atrašanās vietas, kā arī par tādām rezidentu mātesuzņēmumu un meitasuzņēmumu filiālēm, kuras ir rezidentes ārpus Savienības ekonomiskās teritorijas. Šo informācijas kopumu papildina pilni atsauces dati, kā noteikts V pielikuma 1. un 2. daļā, par rezidentu mātesuzņēmumu un meitasuzņēmumu filiālēm, kas ir rezidentes pārskatus nesniedzošās, neiesaistītās dalībvalstīs. Šīs pārskatu sniegšanas pamatā ir plašāka datu vākšana, kas aptver visas rezidentu mātesuzņēmumu un meitasuzņēmumu filiāles neatkarīgi no to rezidences valsts.

3) šādu daļu pievieno 25. panta 2. punktam: Iesniedzot pirmo apdrošināšanas sabiedrību sarakstu, NCB ne vēlāk kā 2016. gada 31. martā nosūta ECB pilnīgus ceturkšņa atsauces datus, kā noteikts V pielikuma 1. daļā, par rezidentu apdrošināšanas mātesuzņēmumiem un meitasuzņēmumiem. Tomēr NCB tiek aicinātas nosūtīt šo informāciju līdz 2015. gada 31. decembrim. NCB ne vēlāk kā 2016. gada 31. jūlijā nosūta ECB pilnus atsauces datus, kā noteikts V pielikuma 1. un 2. daļā, par visām rezidentu filiālēm neatkarīgi no to mātesuzņēmumu atrašanās vietas, kā arī par tādām rezidentu mātesuzņēmumu un meitasuzņēmumu filiālēm, kuras ir rezidentes ārpus Savienības ekonomiskās teritorijas un ir rezidentes pārskatus nesniedzošās, neiesaistītās dalībvalstīs. Atribūtus, kas prasīti reizi gadā, par visām iestādēm nosūta līdz 2016. gada 31. jūlijam. Veicot nākamās nosūtīšanas, NCB nosūta ECB attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrībām noteiktos ceturkšņa mainīgo atjaunojumus vismaz reizi ceturksnī divu mēnešu laikā pēc atsauces datuma. Gada mainīgos par visām apdrošināšanas sabiedrībām atjaunina vienu reizi gadā ar lielākais sešu mēnešu laika nobīdi pēc atsauces datuma, kas ir 31. decembris.;

4) šādu daļu pievieno 25. panta 3. punktam: Līdz pulksten 18:00 pēc Viduseiropas laika ceturtajā darba dienā pēc tam, kad pienācis termiņš atjaunojumu nosūtīšanai, ECB izgatavo apdrošināšanas sabiedrību datu kopas kopiju un dara to pieejamu NCB. ECB pēc tam apdrošināšanas sabiedrību sarakstu dara pieejamu savā tīmekļa vietnē.;

5) ar šādu punktu aizstāj 26. panta 2. punktu:

5)

2. Pārskatu sniegšanas biežums un termiņš Datus sniedz ECB reizi ceturksnī. 1. panta a) apakšpunktā aprakstīto PF statistiku sniedz ECB laikposmā, kas nepārsniedz 80 kalendārās dienas no brīža, kad beidzies atsauces ceturksnis. Konkrētus nosūtīšanas datumus paziņo NCB iepriekš pārskatu sniegšanas kalendāra veidā, ko ECB iesniedz līdz katra gada septembrim.;

6) iekļauj šādu 26.a pantu:

6)

26.a pants Apdrošināšanas sabiedrību statistika

1. Pārskatu sniegšanas apjoms

1. a)

Vispārēji noteikumi NCB sniedz statistikas informāciju par apdrošināšanas sabiedrību aktīviem un pasīviem, kā arī informāciju par prēmijām, prasībām un komisijas maksām saskaņā ar II pielikuma 23. daļu. Informāciju sniedz par katru no šādiem apdrošināšanas sabiedrību veidiem: dzīvības apdrošināšana, nedzīvības apdrošināšana, kompozītapdrošināšana un pārapdrošināšana. Šīs prasības attiecas uz apdrošināšanas sabiedrību aktīvu un pasīvu ceturkšņa beigu krājumiem un ceturkšņa plūsmu korekcijām, kā arī gada informāciju par prēmijām, prasībām un komisijas maksām. Papildu informāciju nosūta kā ārpusbilances posteņus attiecībā uz valstīm, par kurām šī informācija ir pieejama, t. sk. pamatojoties uz labākajām iespējamām aplēsēm, saskaņā ar II pielikuma 23. daļu.

b)

Plūsmu korekcijas NCB sniedz ECB atsevišķus datus par pārvērtēšanas korekcijām (gan cenu, gan valūtas maiņas kursa izmaiņu dēļ) un pārkvalifikācijas korekcijām, kā tās norādītas II pielikuma 23. daļā un saskaņā ar IV pielikumu. Finanšu darījumus, t. sk. korekcijas, iegūst saskaņā ar EKS 2010. NCB saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) var novirzīties no EKS 2010 valstī īstenotas atšķirīgas prakses dēļ. Ja ir pieejama informācija par krājumiem vērtspapīru līmenī, pārvērtēšanas korekcijas var iegūt saskaņā ar Eurosistēmas kopējo metodi, t. i., IV pielikuma 6. daļā minēto plūsmu iegūšanas metodi. Finanšu darījumu aplēses par saistībām var iegūt saskaņā ar IV pielikuma 6. daļu.

2. Pārskatu sniegšanas biežums un termiņš NCB sniedz ECB apdrošināšanas sabiedrību ceturkšņa datus līdz darba dienas beigām 10. darba dienā pēc tā termiņa beigām, kas attiecībā uz ceturkšņa datiem noteikts Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 8. pantā. Pārejas periodā, kas attiecas uz pārskatu sniegšanu par pirmajiem trīs 2016. gada ceturkšņiem, šo termiņu pagarina līdz 30. darba dienai pēc iepriekš minētā termiņa 2016. gada 1. ceturkšņa atsauces periodam, 25. darba dienai pēc iepriekš minētā termiņa 2016. gada 2. ceturkšņa atsauces periodam un 20. darba dienai pēc iepriekš minētā termiņa 2016. gada 3. ceturkšņa atsauces periodam. NCB sniedz ECB apdrošināšanas sabiedrību gada datus līdz darba dienas beigām 10. darba dienā pēc tā termiņa beigām, kas attiecībā uz gada datiem noteikts Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 8. pantā. Konkrētus nosūtīšanas datumus paziņo NCB iepriekš pārskatu sniegšanas kalendāra veidā, ko ECB iesniedz līdz katra gada septembrim. Pirmajā apdrošināšanas sabiedrību ceturkšņa datu pārskatu sniegšanā ECB tiek lūgts, lai NCB iesniedz datus par atlikuma summām. Plūsmu korekcijas sniedz, darot visu iespējamo.

3. Pārskatīšanas politika Ceturkšņa un gada datu pārskatīšanai piemēro šādus vispārējus noteikumus:

3. a)

parasto ceturkšņa sagatavošanas periodu laikā, t. i., attiecīgajā atsauces periodā, no termiņa beigām, kas norādītas 2. punktā, līdz dienai, kad dati tiek izplatīti atpakaļ NCB, NCB var pārskatīt datus, kas attiecas uz iepriekšējo atsauces ceturksni;

b)

parasto gada sagatavošanas periodu laikā, t. i., attiecīgajā atsauces gadā, no termiņa beigām, kas norādītas 2. punktā, līdz dienai, kad dati tiek izplatīti atpakaļ NCB, NCB var pārskatīt datus, kas attiecas uz iepriekšējo atsauces gadu;

c)

ārpus parastajiem sagatavošanas periodiem – NCB arī var pārskatīt datus, kas attiecas uz iepriekšējiem atsauces periodiem.

4. Atbrīvojumi un ekstrapolācija Lai nodrošinātu euro zonas apdrošināšanas sabiedrību statistikas kvalitāti gadījumos, kad NCB piešķir atbrīvojumus mazākajām apdrošināšanas sabiedrībām saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 7. panta 1. punkta a) apakšpunktu, tās ekstrapolē ECB sniegtos apdrošināšanas sabiedrību ceturkšņa datus līdz 100 % tvērumam. NCB var izraudzīties procedūru, lai ekstrapolētu tvērumu līdz 100 %, pamatojoties uz datiem, kas savākti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu un 7. panta 1. punkta c) apakšpunktu, ja aplēses pamatojas uz datiem par attiecīga veida apdrošināšas sabiedrībām (t. i. dzīvības, nedzīvības, apvienotajām). NCB arī nodrošina, ka attiecībā uz 2016. gada atsauces ceturkšņiem ECB sniegtie dati attiecas uz 100 % pārskatu sniedzēju. NCB, kuras plāno piešķirt atbrīvojumus mazākajām apdrošināšanas sabiedrībām saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 7. panta 1. punkta a) apakšpunktu, savāc visu nepieciešamo informāciju, lai nodrošinātu, ka ECB tiek nosūtīti augstas kvalitātes dati. NCB, kuras prasītos datus iegūst no datiem, kas savākti uzraudzības vajadzībām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK, šajā nolūkā drīkst i) paplašināt datus, kas savākti par atvēršanas dienu no 2016. gada 1. janvāra atsauces datuma (sk. 5. punktu), ii) paplašināt pārskata sniedzēju aptvērumu pirmajā atsauces ceturksnī vai ceturkšņos, vai iii) izmantot alternatīvus datu avotus, no kuriem var iegūt līdzvērtīgi augstas kvalitātes ekstrapolētus datus.

5. Vienreizēja pārskatu sniegšana par 2015. gada 4. kvartāla atsauces periodu NCB nosūta ECB 2015. gada beigu krājumu datus, kas vajadzības gadījumā var ietvert aplēses, par galvenajiem kopsavilkuma rādītājiem, kā noteikts II pielikuma 23. daļā. NCB šajā nolūkā var izmantot datus, kas attiecas uz 2016. gada 1. janvāri un kas savākti uzraudzības vajadzībām saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK. Šos datus nosūta ECB kopā ar datiem par 2016. gada 1. ceturksni.

6. Vērtspapīru kopsavilkuma datu iegūšana Kopsavilkuma ceturkšņa datus par katra veida apdrošināšanas sabiedrību aktīviem un pasīviem saskaņā ar II pielikuma 23. daļas 2.a un 2.b tabulu NCB iegūst šādi:

6. a)

Par vērtspapīriem ar ISIN kodiem NCB konstatē, vai informācija, kas iesniegta vērtspapīru līmenī, atbilst informācijai, kas iegūta no Centralizētās vērtspapīru datu bāzes (CVDB), kas ir atsauces datu bāze. Vērtspapīru līmeņa informāciju, kuras atbilstība ir novērtēta, izmanto, lai apkopotu aktīvu un pasīvu vērtību euro un lai iegūtu nepieciešamos iedalījumus par katru atsevišķu apdrošināšanas sabiedrību emitētu vai turētu vērtspapīru. Ja CVDB nav atrodami vērtspapīru identifikatori vai informācija, kas nepieciešama aktīvu un pasīvu apkopošanai saskaņā ar II pielikuma 23. daļas 2.a un 2.b tabulu, nav pieejama no CVDB, NCB aplēš iztrūkstošos datus.

b)

NCB apkopo saskaņā ar a) apakšpunktu iegūtos datus par vērtspapīriem un pievieno tos informācijai, kas sniegta par vērtspapīriem bez ISIN kodiem, lai izveidotu kopsavilkuma rādītājus par: i) parāda vērtspapīriem termiņu (sākotnējā un atlikušā) dalījumā un darījuma partneru (sektora un rezidences valsts) dalījumā; ii) pašu kapitālu instrumentu dalījumā un darījuma partneru (sektora un rezidences valsts) dalījumā; un iii) ieguldījumu fondu akcijām/daļām ieguldījumu fonda veidu dalījumā un darījuma partneru rezidences valsts dalījumā.

7. IF akciju/daļu dalījums pēc galvenā investīciju mērķa NCB nosūta ECB labākās iespējamās aplēses par apdrošināšanas sabiedrību turētajām IF akcijām/daļām galvenā investīciju mērķa dalījumā (t. i. obligāciju fondi, pašu kapitāla fondi, jauktie fondi, nekustamā īpašuma fondi, riska ieguldījumu fondi un citi fondi). Šos datus var iegūt konstatējot informācijas, kas vērtspapīru līmenī sniegta saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50), atbilstību informācijai, kas iegūta no CVDB atsauces datu bāzes. Ja IF akcijas/daļas nav atrodamas CVDB, NCB aplēš iztrūkstošos datus vai datu iegūšanai izmanto alternatīvus avotus. Pārejas periodā NCB šos datus drīkst pirmo reizi nosūtīt ECB, kad tās nosūta datus par 2016. gada 2. ceturksni, datiem aptverot arī 2016. gada 1. ceturksni.

8. Nedzīvības apdrošināšanas tehnisko rezervju ceturkšņa datu aplēšana Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 4. panta 1. punkta c) apakšpunktu NCB vāc gada datus par nedzīvības apdrošināšanas tehniskajām rezervēm uzņēmējdarbības veida un ģeogrāfiskās zonas dalījumā. NCB nosūta ECB ceturkšņa datus, kas var tikt aplēsti, pamatojoties uz savāktajiem gada datiem.

9. Novērtēšanas metodes un/vai grāmatvedības noteikumi Regulā (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) noteiktos novērtēšanas un/vai grāmatvedības noteikumus piemēro arī gadījumos, kuros NCB sniedz ECB apdrošināšanas sabiedrību datus.

10. Paskaidrojošās piezīmes NCB sniedz paskaidrojošās piezīmes, kurās norāda iemeslus, kāpēc veiktas nozīmīgas pārskatīšanas vai pārskatīšanas, kas veiktas ārpus parastajiem datu sagatavošanas periodiem saskaņā ar 26.a panta 3. punkta c) apakšpunktu. Turklāt NCB sniedz ECB paskaidrojumus par pārkvalificēšanas korekcijām.

11. Apkopošanas metode NCB var vākt datus no visām apdrošināšanas sabiedrībām, kas ir valsts rezidentes, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 2. panta 1. punktu (uzņēmējvalsts metode), vai tās var iegūt ECBS vajadzībām prasītos datus no datiem, kas, ievērojot Direktīvu 2009/138/EK, savākti uzraudzības vajadzībām saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) 2. panta 2. punktu (piederības valsts metode). Saskaņā ar šo pamatnostādni uz ECB nosūtītajiem datiem parasti jābūt vāktiem, izmantojot uzņēmējvalsts metodi. Tomēr NCB, kas iegūst ECBS vajadzībām prasītos datus no uzraudzībai vāktajiem datiem, var nosūtīt datus, kas iegūti, izmantojot piederības valsts metodi, ciktāl uzņēmējvalsts metodes un piederības valsts metodes datu atšķirību nevar uzskatīt par nozīmīgu. To, vai uzņēmējvalsts metodes un piederības valsts metodes datu atšķirība ir nozīmīga, novērtē, pamatojoties uz datiem par prēmijām, kas sniegti saskaņā ar šīs pamatnostādnes II pielikuma 23. daļas 3. tabulu. Pēc šī novērtējuma pabeigšanas ECB, cieši sadarbojoties ar NCB, noteikts metodi, kura jāizmanto saistībā ar uzņēmējvalsts metodes datu nosūtīšanu ECB. Līdz šīs metodes noteikšanai NCB ir atbrīvotas no savu datu korekciju veikšanas. NCB, kuras vēlas veikt savu datu korekcijas, drīkst brīvprātīgi, darot visu iespējamo, iegūt uzņēmējvalsts metodes datus no datiem, kas savākti saskaņā ar piederības valsts metodi. Šajā nolūkā starp attiecīgajām NCB var notikt divpusēji kontakti un datu apmaiņa.

7) pamatnostādnes II, III, IV un V pielikumu groza saskaņā ar šīs pamatnostādnes pielikumu.

2. pants Stāšanās spēkā un īstenošana

Šī pamatnostādne stājas spēkā dienā, kurā to paziņo dalībvalstu NCB. Dalībvalstu, kuru valūta ir euro, NCB atbilst šīs pamatnostādnes prasībām no 2016. gada 1. janvāra.

3. pants Adresāti

Šī pamatnostādne ir adresēta dalībvalstu, kuru valūta ir euro, NCB.

Frankfurtē pie Mainas, 2015. gada 4. decembrī ECB prezidents Mario Draghi

ANNEX

PIELIKUMS

Šādi groza II, III, IV un V pielikumu:

1) Aktīvi. Pensiju fondi Pasīvi. Pensiju fondi

II pielikuma 22. daļā tabulu par pensiju fondu statistiku aizstāj ar šādu: Kopā Iekšzeme Kopā MFI (S.121+S.122+S.123) Ne-MFI Kopā Vispārējā valdība (S.13) Ne-MFI, izņemot vispārējo valdību Kopā Ieguldījumu fondi, izņemot NTF (S.124) CFS+finanšu palīgsabiedrības + piesaistītās finanšu iestādes un naudas aizdevēji (S.125+S.126+S.127) AS (S.128) PF (S.129) NFS (S.11) Mājsaimniecības un mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas (S.14 & S.15) Valūta un noguldījumi Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 2 gadiem Ilgāk par 2 gadiem t. sk.: Pārvedami noguldījumi Parāda vērtspapīri Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 2 gadiem Ilgāk par 2 gadiem Atvasinātie finanšu instrumenti Kredīti Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 5 gadiem Ilgāk par 5 gadiem Pašu kapitāls t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas Ieguldījumu fondu akcijas/daļas NTF akcijas/daļas Akcijas/daļas ieguldījumu fondos, izņemot NTF Apdrošināšanas tehniskās rezerves un saistītās prasības Pārējie aktīvi Kopā nefinanšu aktīvi Euro zonas dalībvalstis, izņemot iekšzemi Pārējā pasaule Kopā MFI (S.121 + S.122 + S.123) Ne-MFI Kopā Vispārējā valdība (S.13) Ne-MFI, izņemot vispārējo valdību Kopā Ieguldījumu fondi, izņemot NTF (S.124) CFS+finanšu palīgsabiedrības + piesaistītās finanšu iestādes un naudas aizdevēji (S.125+S.126+S.127) AS (S.128) PF (S.129) NFS (S.11) Mājsaimniecības un mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas (S.14 & S.15) Valūta un noguldījumi Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 2 gadiem Ilgāk par 2 gadiem t. sk.: Pārvedami noguldījumi Parāda vērtspapīri Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 2 gadiem Ilgāk par 2 gadiem Atvasinātie finanšu instrumenti Kredīti Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 5 gadiem Ilgāk par 5 gadiem Pašu kapitāls t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas Ieguldījumu fondu akcijas/daļas NTF akcijas/daļas Akcijas/daļas ieguldījumu fondos, izņemot NTF Apdrošināšanas tehniskās rezerves un saistītās prasības Pārējie aktīvi Kopā nefinanšu aktīvi Kopā Iekšzeme Kopā MFI (S.121 + S.122 + S.123) Ne-MFI Kopā Vispārējā valdība (S.13) Ne-MFI, izņemot vispārējo valdību Kopā Ieguldījumu fondi, izņemot-NTF(S.124) CFS S.125 + S.126 + S.127) AS (S.128) PF (S.129) NFS (S.11) Mājsaimniecības un mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas (S.14 & S.15) Emitētie parāda vērtspapīri Atvasinātie finanšu instrumenti Kredīti Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 5 gadiem Ilgāk par 5 gadiem Pašu kapitāls t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas Apdrošināšanas tehniskās rezerves t. sk.: Pensijas tiesības Definētu iemaksu shēmas Definētu pabalstu shēmas Hibrīdshēmas Pārējie pasīvi Euro zonas dalībvalstis, izņemot iekšzemi Pārējā pasaule Kopā MFI (S.121 + S.122 + S.123) Ne-MFI Kopā Vispārējā valdība (S.13) Ne-MFI, izņemot vispārējo valdību Kopā Ieguldījumu fondi, izņemot NTF(S.124) CFS (S.125 + S.126 + S.127) AS (S.128) PF (S.129) NFS (S.11) Mājsaimniecības un mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas (S.14 & S.15) Emitētie parāda vērtspapīri Atvasinātie finanšu instrumenti Kredīti Līdz 1 gadam Ilgāk par 1 gadu un līdz 5 gadiem Ilgāk par 5 gadiem Pašu kapitāls t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas Apdrošināšanas tehniskās rezerves t. sk.: Pensijas tiesības Definētu iemaksu shēmas Definētu pabalstu shēmas Hibrīdshēmas Pārējie pasīvi

2) ar šādu 23. daļu papildina II pielikumu:

2)

23. DAĻA 1. tabula 1.1.x2.3.3.x4.4.a5.6.7.8.9.1.1.x2.2.a2.b2.c3.3.1.3.2.4.5. 2.a tabula 1.1.x1.2.3.3.x3.4.4.a4.b4.c5.5.a5.b6.7.8.9.10. 2.b tabula 1.2.2.x3.4.4.1.4.1.a4.1.b4.2.5.6. 3. tabula 1.2.3. Apdrošināšanas sabiedrību statistika Dati par aktīviem un pasīviem, kas jāsniedz par 2015. gada 4. ceturksni: krājumi Dati par aktīviem, kas jāsniedz katru ceturksni: krājumi un plūsmu korekcijas Dati par pasīviem, kas jāsniedz katru ceturksni: krājumi un plūsmu korekcijas Dati par prēmijām, prasībām un komisijas maksām, kas jāsniedz katru gadu

Kopā AKTĪVI (F) Valūta un noguldījumi (EKS 2010: F.21 + F.22 + F.29) – patiesā vērtība Valūta un noguldījumi, t. sk. pārvedami noguldījumi (F.22) Parāda vērtspapīri (EKS 2010: F.3) Kredīti (EKS 2010: F.4) – patiesā vērtība Kredīti t. sk. noguldījumu garantijas pārapdrošināšanas nozarē – patiesā vērtība Pašu kapitāls (EKS 2010: F.51) Pašu kapitāls, t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas Ieguldījumu fondu akcijas/daļas (EKS 2010: F.52) Atvasinātie finanšu instrumenti (EKS 2010: F.7) Nedzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves (EKS 2010: F.61) Nefinanšu aktīvi (EKS 2010: AN) Pārējie aktīvi PASĪVI (F) Emitētie parāda vērtspapīri (EKS 2010: F.3 + F.4) t. sk. noguldījumu garantijas pārapdrošināšanas nozarē Pašu kapitāls (EKS 2010: F.51) Pašu kapitāls, t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas Pašu kapitāls, t. sk. biržas sarakstā neiekļautas akcijas Pašu kapitāls, t. sk. cits pašu kapitāls Apdrošināšanas tehniskās rezerves (EKS 2010: F.6) Dzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves t. sk. ar ieguldījumu fondiem saistīti t. sk. ar ieguldījumu fondiem nesaistīti Nedzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves Atvasinātie finanšu instrumenti (EKS 2010: F.7) Pārējie pasīvi Tabulā lietotie saīsinājumi: t. sk. – to skaitā, MFI – monetārā finanšu iestāde, VV – vispārējā valdība, IF – ieguldījumu fonds, CFS – cits finanšu starpnieks, AS – apdrošināšanas sabiedrība, PF – pensiju fonds, NFS – nefinanšu sabiedrība, MS – mājsaimniecība, MSABO – mājsaimniecības apkalpojošā bezpeļņas organizācija, NTF – naudas tirgus fonds Kopā Euro zona Pārējā pasaule Iekšzeme Euro zonas dalībvalstis, izņemot iekšzemi Euro zonas dalībvalstis, izņemot iekšzemi (informācija valstu līmenī) Kopā Neiesaistītās dalībvalstīs (informācija valstu līmenī) Galvenie darījumu partneri ārpus Eiropas Savienības (informācija valstu līmenī par Brazīliju, Kanādu, Ķīnu, Honkongu, Indiju, Japānu, Krieviju, Šveici, ASV) AKTĪVI (F) Valūta un noguldījumi (EKS 2010: F.21 + F.22 + F.29) – patiesā vērtība līdz 1 gadam (atlikušais termiņš) Ilgāk par 1 gadu (atlikušais termiņš) Valūta un noguldījumi, t. sk. pārvedami noguldījumi (F.22) Valūta un noguldījumi (EKS 2010: F.21 + F.22 + F.29) – nominālvērtība Parāda vērtspapīri (EKS 2010: F.3) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti līdz 1 gadam (sākotnējais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti 1–2 gadi (sākotnējais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti ilgāk par 2 gadiem (sākotnējais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti līdz 1 gadam (atlikušais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti 1–2 gadi (atlikušais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti 2–5 gadi (atlikušais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti ilgāk par 5 gadiem (sākotnējais termiņš) MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti MS un MSABO emitēti Kredīti (EKS 2010: F.4) – patiesā vērtība sākotnējais termiņš līdz 1 gadam – patiesā vērtība MFI VP IF CFS AS PF NFS MS un MSABO sākotnējais termiņš 1–5 gadi – patiesā vērtība MFI VP IF CFS AS PF NFS MS un MSABO sākotnējais termiņš ilgāk par 5 gadiem – patiesā vērtība MFI VP IF CFS AS PF NFS MS un MSABO atlikušais termiņš līdz 1 gadam – patiesā vērtība atlikušais termiņš 1–2 gadi – patiesā vērtība atlikušais termiņš 2-5 gadi – patiesā vērtība atlikušais termiņš ilgāk par 5 gadiem – patiesā vērtība Kredīti, t. sk. noguldījumu garantijas pārapdrošināšanas nozarē – patiesā vērtība Kredīti (EKS 2010: F.4) – patiesā vērtība sākotnējais termiņš līdz 1 gadam – nominālvērtība sākotnējais termiņš 1–5 gadi – nominālvērtība sākotnējais termiņš ilgāk par 5 gadiem – nominālvērtība Pašu kapitāls (EKS 2010: F.51) Pašu kapitāls, t. sk. biržas sarakstā iekļautas akcijas MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti Pašu kapitāls, t. sk. biržas sarakstā neiekļautas akcijas MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti Pašu kapitāls, t. sk. cits pašu kapitāls MFI emitēti VV emitēti CFS emitēti AS emitēti PF emitēti NFS emitēti Ieguldījumu fondu akcijas/daļas (EKS 2010: F.52) NTF akcijas/daļas Akcijas/daļas, kas nav NTF Pašu kapitāla fondi Obligāciju fondi Jauktie fondi Nekustamā īpašuma fondi Riska kapitāla fondi Citi fondi Atvasinātie finanšu instrumenti (EKS 2010: F.7) Apdrošināšanas tehniskās rezerves un saistītās prasības Nefinanšu aktīvi (EKS 2010: AN) Pārējie aktīvi Kopā aktīvi Tabulā lietotie saīsinājumi: t. sk. – to skaitā. Regulas (EK) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) prasības apdrošināšanas sabiedrībām. Prasības, kas jāsniedz par apdrošināšanas sabiedrībām, ja NCB tās ir pieejamas (ārpusbilances posteņi). Kopā Euro zona Pārējā pasaule Iekšzeme Euro zonas dalībvalstis, izņemot iekšzemi Euro zonas dalībvalstis, izņemot iekšzemi (informācija valstu līmenī) Kopā Neiesaistītās dalībvalstīs (informācija valstu līmenī) Galvenie darījumu partneri ārpus Eiropas Savienības (informācija valstu līmenī par Brazīliju, Kanādu, Ķīnu, Honkongu, Indiju, Japānu, Krieviju, Šveici, ASV) PASĪVI (F) Emitētie parāda vērtspapīri (EKS 2010: F.3) Kredīti(EKS 2010: F.4) monetāro finanšu iestāžu (MFI) izsniegti ne-MFI izsniegti Kredīti, t. sk. noguldījumu garantijas pārapdrošināšanas nozarē Pašu kapitāls (EKS 2010: F.51) Biržas sarakstā iekļautas akcijas Biržas sarakstā neiekļautas akcijas Cits pašu kapitāls Apdrošināšanas tehniskās rezerves (EKS 2010: F.6) Dzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves Ar ieguldījumu fondiem saistīti Ar ieguldījumu fondiem nesaistīti Dzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves, t. sk. Pensijas tiesības Definētu iemaksu shēmas Definētu pabalstu shēmas Hibrīdshēmas Dzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves, t. sk. pieņemtā pārapdrošināšana Nedzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves pēc uzņēmējdarbības virziena Medicīnisko izdevumu apdrošināšana Ienākumu aizsardzības apdrošināšana Darbinieku kompensāciju apdrošināšana Mehāniskā transportlīdzekļa īpašnieka civiltiesiskās atbildības apdrošināšana Cita mehānisko transportlīdzekļu apdrošināšana Apdrošināšana kuģniecības, aviācijas un transporta jomā Īpašuma apdrošināšana pret uguns radītiem un cita veida zaudējumiem Vispārējās civiltiesiskās atbildības apdrošināšana Kredīta un galvojumu apdrošināšana Juridisko izdevumu apdrošināšana Konsultācijas Dažādi finansiālie zaudējumi Pārapdrošināšana Atvasinātie finanšu instrumenti (EKS 2010: F.7) Pārējie pasīvi Kopā Iekšzeme Filiāles EEZ (informācija valstu līmenī) Filiāles ārpus EEZ (kopā) Prēmijas Prasības Komisijas maksas

3) ar šādām daļām aizstāj III pielikuma 2., 3.un 4. daļu:

1. Nosūtītajos SDMX pārskatos statistikas jēdzienus var izmantot kā dimensijas (sastādot atslēgas, kuras apzīmē laikrindas) vai kā raksturlielumus (sniedzot informāciju par datiem). Kodētās dimensijas un raksturlielumi savas vērtības iegūst no iepriekš noteiktiem kodu sarakstiem. DSD nosaka nosūtīto sēriju atslēgu struktūru attiecībā uz jēdzieniem un saistītajiem kodu sarakstiem. Turklāt tie nosaka to attiecības ar saistītajiem raksturlielumiem. Vienu un to pašu struktūru var izmantot vairākām datu plūsmām, kuras atšķir ar datu kopuma informācijas palīdzību.

2. Monetārās un finanšu statistikas kontekstā ECB ir noteikusi 12 DSD, kuras pašlaik tiek izmantotas statistikas apmaiņai ar ECBS un citām starptautiskām organizācijām. Attiecībā uz lielāko daļu DSD, izmantojot šo struktūru nosūta vienu datu kopumu, un līdz ar to DSD identifikators ir tas pats, kas saistītais datu kopuma identifikators (DKI), kuru izmanto SDMX datu pārskatos. Apstrādes, savlaicīguma un atbildības nolūkā ir noteikti divi datu kopumi, kas atbilst ECB_BSI1 DSD un kas tiek nošķirti datu DKI līmenī. Tāpat ir noteikti divi datu kopumi, kas atbilst ECB_ICPF1 DSD un kas tiek nošķirti datu DKI līmenī. Sagatavošanā ir šādas datu plūsmu iezīmes:

bilances posteņi (BP/BSI), DSD identifikators un DKI ECB_BSI1,

bilances posteņi Blue Book kontekstā (BP/BSP), DSD identifikators ECB_BSI1 un DKI ECB_BSP,

banku strukturālie finanšu rādītāji (SSI), DSD identifikators un DKI ECB_SSI1,

banku strukturālie finanšu rādītāji Blue Book (SSP) kontekstā, DSD identifikators ECB_SS1 un DKI ECB_SSP,

MFI procentu likmes (MPL/MIR), DSD identifikators un DKI ECB_MIR1,

citi finanšu starpnieki (CFS/OFI), DSD identifikators un DKI ECB_OFI1,

vērtspapīru emisijas (SEC), DSD identifikators un DKI ECB_SEC1,

maksājumu un norēķinu sistēmas (MNS/PSS), DSD identifikators un DKI ECB_PSS1,

ieguldījumu fondi (IF/IVF), DSD identifikators un DKI ECB_IVF1,

finanšu instrumentsabiedrības (IS/FVC), DSD identifikators un DKI ECB_FVC1,

konsolidētie banku dati (KBD/CBD), DSD identifikators un DKI ECB_CBD1,

starptautiskā konsolidētā banku statistika (KBS/CBS), DSD identifikators un DKI BIS_CBS,

apdrošināšanas sabiedrību aktīvi un pasīvi (ASB/ICB), DSD identifikators ECB_ICPF1 un DKI ECB_ICB,

apdrošināšanas sabiedrību operācijas (prēmijas, prasības, komisijas maksas) (ASO/ICO), DSD identifikators un DKI ECB_ICO1,

pensiju fondu aktīvi un pasīvi (PFB/PFB), DSD identifikators ECB_ICPF1 un DKI ECB_PFB.

2.1. Datu kopuma identifikatoru ECB_BSI1 izmanto, lai definētu sērijas atslēgu datiem par:

MFI bilances statistiku,

e-naudu,

kredītiestāžu bilances statistiku,

NTF bilances statistiku,

centrālās valdības noguldījumu saistībām un skaidrās naudas un vērtspapīru turējumiem,

ārpusbilances posteņiem,

papildu BP datiem, ko NCB sniedz Starptautiskajam Valūtas fondam, izmantojot ECB starpniecības pakalpojumus,

MFI kredītiem, kas vērtspapīroti un pārdoti trešām personām,

rezervju bāzes statistiku,

makroekonomikas rādītājiem,

kredītiem nefinanšu sabiedrībām atbilstoši darbības nozarei,

kredītlīnijām.

2.2. Apdrošināšanas sabiedrību un pensiju fondu (ASPF) vajadzībām datu kopuma identifikatoru ECB_ICPF1 izmanto, lai definētu sērijas atslēgu datiem par apdrošināšanas sabiedrību aktīviem un pasīviem un pensiju fondu aktīviem un pasīviem.

3)

3. DAĻA Dimensijas

Turpmāk izklāstītā tabula norāda dimensijas, kas veido sērijas atslēgas 2. daļā minētajai monetārajai un finanšu statistikai, to formātu un kodu sarakstu, nu kurām iegūst to koda vērtības. Datu struktūras definīcija (DSD) Jēdziens Jēdziena nosaukums Vērtība Kodu saraksts Kodu saraksta nosaukums BSI SSI MIR OFI SEC PSS IVF FVC CBD CBS ICPF ICO (identifikators) formāts DIMENSIJU SECĪBA ATSLĒGĀ DIMENSIJAS 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 FREQ Biežums AN1 CL_FREQ Biežuma kodu saraksts 2 2 2 2 2 2 2 2 2 REF_AREA Atsauces apgabals AN2 CL_AREA_EE Apgabala kodu saraksts 2 2 REF_AREA Atsauces apgabals AN2 CL_AREA Apgabala kodu saraksts 3 3 3 3 ADJUSTMENT Korekciju rādītājs AN1 CL_ADJUSTMENT Korekciju rādītāja kodu saraksts 4 3 BS_REP_SECTOR Bilances atsauces sektoru dalījums AN..2 CL_BS_REP_SECTOR Bilances atsauces sektoru dalījuma kodu saraksts 3 REF_SECTOR Atsauces sektoru iedalījums AN4 CL_ESA95_SECTOR EKS 95 atsauces sektoru dalījuma kodu saraksts 3 SEC_ISSUING SECTOR Vērtspapīru emisijas sektors AN4 CL_ESA95_SECTOR EKS 95 atsauces sektoru dalījuma kodu saraksts 3 PSS_INFO_TYPE PSS informācijas veids AN4 CL_PSS_INFO_TYPE Maksājumu un norēķinu sistēmu informācijas veida kodu saraksts 4 PSS_INSTRUMENT PSS instruments AN4 CL_PSS_INSTRUMENT Maksājumu un norēķinu sistēmu instrumenta kodu saraksts 5 PSS_SYSTEM PSS ievades punkts AN4 CL_PSS_SYSTEM Maksājumu un norēķinu sistēmu ievades punkta kodu saraksts 6 DATA_TYPE_PSS PSS datu veids AN2 CL_DATA_TYPE_PSS Maksājumu un norēķinu sistēmu datu veida kodu saraksts 3 COMP_APPROACH Apkopošanas metodes indikators AN1 CL_COMP_APPROACH Apkopošanas metodes indikatora kodu saraksts 4 OFI_REP_SECTOR Pārējo finanšu starpnieku ziņošanas sektors AN2 CL_OFI_REP_SECTOR Pārējo finanšu starpnieku atsauces sektora dalījuma kodu saraksts 4 IVF_REP_SECTOR Ieguldījumu fondu pārskatu sniegšanas sektors AN2 CL_IVF_REP_SECTOR Ieguldījumu fondu atsauces sektoru dalījuma kodu saraksts 4 FVC_REP_SECTOR Finanšu instrumentsabiedrību pārskatu sniegšanas sektors AN1 CL_FVC_REP_SECTOR Finanšu instrumentsabiedrību atsauces sektora dalījuma kodu saraksts 4 3 REPORTING_SECTOR Pārskatu sniegšanas sektors AN..6 CL_SECTOR Institucionālā sektora kodu saraksts 3 CB_REP_SECTOR CDB atsauces sektoru iedalījums AN2 CL_CB_REP_SECTOR Banku konsolidēto datu atsauces sektoru dalījuma kodu saraksts 4 CB_SECTOR_SIZE CDB atsauces sektora lielums AN1 CL_CB_SECTOR_SIZE Banku konsolidēto datu atsauces sektoru lieluma kodu saraksts 4 SSI_INDICATOR Strukturālais finanšu rādītājs AN3 CL_SSI_INDICATOR Strukturālā finanšu rādītāja kodu saraksts 5 4 BS_ITEM Bilances postenis AN..7 CL_BS_ITEM Bilances posteņu kodu saraksts 5 OFI_ITEM Citu finanšu starpnieku bilances posteņi AN3 CL_OFI_ITEM Citu finanšu starpnieku bilances posteņu kodu saraksts 4 SEC_ITEM Vērtspapīru postenis AN6 CL_ESA95_ACCOUNT EKS 95 kontu kodu saraksts 5 IF_ITEM Ieguldījumu fondu aktīvi un pasīvi AN3 CL_IF_ITEM IF bilances posteņu kodu saraksts 5 FVC_ITEM Finanšu instrumentsabiedrību aktīvi un pasīvi AN3 CL_FVC_ITEM Finanšu instrumentsabiedrību bilances posteņu kodu saraksts 5 ICPF_ITEM Apdrošināšanas sabiedrību un pensiju fondu aktīvi un pasīvi AN..4 CL_ICPF_ITEM Apdrošināšanas sabiedrību un pensiju fondu aktīvu un pasīvu kodu saraksts 4 ICO_PAY_ITEM Apdrošināšanas sabiedrību operāciju postenis AN1 CL_ICO_PAY Apdrošināšanas sabiedrību operāciju posteņa kodu saraksts 5 CB_ITEM Banku konsolidēto datu postenis AN5 CL_CB_ITEM Banku konsolidēto datu posteņu kodu saraksts 6 5 6 6 6 6 MATURITY_ORIG Sākotnējais termiņš AN..3 CL_MATURITY_ORIG Sākotnējā termiņa kodu saraksts 6 MATURITY Termiņš AN..6 CL_MATURITY Termiņa kodu saraksts 5 SEC_VALUATION Vērtspapīru novērtējums AN1 CL_MUFA_VALUATION Novērtēšanas saskaņā ar MUFA kodu saraksts 7 5 7 7 7 7 7 DATA_TYPE Datu veids AN1 CL_DATA_TYPE Monetāro un banku datu veida, plūsmas un stāvokļa kodu saraksts 6 DATA_TYPE_MIR MIR datu veids AN1 CL_DATA_TYPE_MIR MFI procentu likmju datu veida kodu saraksts 6 DATA_TYPE_SEC Vērtspapīru datu veids AN1 CL_DATA_TYPE_SEC Vērtspapīru datu veida kodu saraksts 2 L_MEASURE Krājums, plūsma AN1 CL_STOCK_FLOW Krājums, plūsma 3 L_REP_CTY Atsauces apgabala kods BIS starptautiskajai finanšu statistikai (BIS-IFS) AN2 CL_BIS_IF_REF_AREA Atsauces apgabala kods BIS-IFS 4 CBS_BANK_TYPE CBS bankas veids AN2 CL_BIS_IF_REF_AREA CBS bankas veids 5 CBS_BASIS CBS pārskatu sniegšanas pamats AN1 CL_CBS_BASIS CBS pārskatu sniegšanas pamats 6 L_POSITION CBS pozīcijas veids AN1 CL_L_POSITION Pozīcijas veids 7 L_INSTR CBS instrumenta veids AN1 CL_L_INSTR Instrumenta veids 8 REM_MATURITY CBS atlikušie termiņi AN1 CL_ISSUE_MAT Emisijas termiņa kodu saraksts 9 CURR_TYPE_BOOK CBS valūtas veids grāmatojuma vietā AN3 CL_CURRENCY_3POS Valūtas veids grāmatojuma vietā 10 L_CP_SECTOR CBS darījuma partnera sektors AN1 CL_L_SECTOR CBS darījuma partnera sektors 11 L_CP_COUNTRY CBS darījuma partnera apgabals AN2 CL_BIS_IF_REF_AREA Atsauces apgabala kods BIS-IFS 8 6 8 7 8 8 8 COUNT_AREA Darījumu partneru apgabali AN2 CL_AREA_EE Apgabala kodu saraksts 8 5 COUNTERPART_AREA Darījumu partneru apgabali AN2 CL_AREA Apgabala kodu saraksts 7 AMOUNT_CAT Summas kategorija AN1 CL_AMOUNT_CAT Summas kategorijas kodu saraksts 9 8 9 9 9 9 BS_COUNT_SECTOR Bilances atbilstošo posteņu sektors AN..7 CL_BS_COUNT_SECTOR Bilances atbilstošā posteņa sektora kodu saraksts 9 COUNTERPART_SECTOR Atbilstošo posteņu sektors AN..6 CL_SECTOR Institucionālā sektora kodu saraksts 8 COUNTERPART_SECTOR Atbilstošo posteņu sektors AN2 CL_PS_COUNT_SECTOR Maksājumu un norēķinu sistēmu saņēmēja/ieguvēja sektors 10 FVC_ORI_SECTOR Finanšu instrumentsabiedrību iniciatoru sektors AN2 CL_FVC_ORI_SECTOR Finanšu instrumentsabiedrību iniciatoru sektora kodu saraksts 6 ICO_UNIT Apdrošināšanas sabiedrību vienība AN1 CL_ICO_UNIT Apdrošināšanas sabiedrību vienību kodu saraksts 10 7 9 10 7 9 10 11 10 10 CURRENCY_TRANS Darījuma valūta AN3 CL_CURRENCY Valūtas kodu saraksts 8 11 8 10 11 11 SERIES_DENOM Sērijas vai īpašā aprēķina nosaukums AN1 CL_SERIES_DENOM Sērijas vai īpašā aprēķina nosaukumu kodu saraksts 11 7 CURRENCY_DENOM Darījuma valūta AN..15 CL_UNIT Vienību kodu saraksts 11 12 BS_SUFFIX Bilances sufikss AN..3 CL_BS_SUFFIX Bilances sufiksa kodu saraksts 9 SEC_SUFFIX Sērijas sufikss vērtspapīru kontekstā AN1 CL_SEC_SUFFIX Vērtspapīru sufiksa kodu saraksts 10 IR_BUS_COV Procentu likmju darījumu aptvērums AN1 CL_IR_BUS_COV Procentu likmju darījumu aptvēruma kodu saraksts Biežums. Šī dimensija norāda paziņoto laikrindu biežumu. Konkrētu datu nosūtīšanas prasības ir šādas: Atsauces apgabals. Šī dimensija attiecas uz ziņotājas iestādes rezidences valsti. ECB_SEC1 DSD tā norāda emitenta sektora rezidences valsti. Korekciju rādītājs. Šī dimensija norāda, vai tiek piemērotas sezonas korekcijas un/vai darba dienas korekcijas. Bilances atsauces sektoru dalījums. Šī dimensija attiecas uz ziņošanas sektoru saskaņā ar dalījumu, kas noteikts ar to saistītajā kodu sarakstā. Atsauces sektoru iedalījums. Šī dimensija precizē strukturālo finanšu indikatoru (ECB_SSI1 DSD) atsauces sektoru. Vērtspapīru emisijas sektors. Šī dimensija attiecas uz vērtspapīru emitentu (ECB_SEC1 DSD)sektoru. PSS informācijas veids Šī dimensija norāda vispārējo informāciju, kuru jāsniedz ECB_PSS1 DSD kontekstā. PSS instruments. Šī dimensija, kuru izmanto ECB_PSS1 DSD, norāda uz konkrēto maksājuma darījumiem izmantoto instrumenta/mehānisma veidu, piem., kartes ar skaidrās naudas funkciju vai kredīta pārvedumus utt. PSS ievades punkts. Šī dimensija ir saistīta termināļa vai sistēmas veidu, izmantojot kuru tika veikts maksājumu darījums. Maksājumu sistēmu atbilstību un PSS ievades punktu koda vērtības skatīt II pielikuma 16. daļā. PSS datu veids. PSS kontekstā šī dimensija norāda to, kāda novērojumu mērvienība, t. i., cipars vai vērtība, jāziņo attiecīgajā postenī (piem., ar karti veikto darījumu skaits, ar karti veikto darījumu vērtība utt.) Apkopošanas metode Šī dimensija norāda, vai dati atbilst uzņēmējvalsts vai piederības valsts metodei. Pārējo finanšu starpnieku pārskatu sniegšanas sektors. Šī dimensija norāda ziņotājas iestādes sektoru CFS sektora ietvaros. Ieguldījumu fondu pārskatu sniegšanas sektors. Šī dimensija norāda ziņotājas iestādes sektoru IF sektora ietvaros. Finanšu instrumentsabiedrību pārskatu sniegšanas sektors. Šī dimensija norāda pārskatu sniedzējas iestādes sektoru FIS sektora ietvaros. Pārskatu sniegšanas sektors. Šī dimensija norāda, vai pārskatu sniedzēja iestāde ir PF vai kāds no apdrošināšanas sabiedrību veidiem. CDB atsauces sektoru iedalījums. Šī dimensija norāda pārskatu sniedzējas iestādes īpašniekus un tās veidu (iekšzemes kredītiestādes vai ārvalstu kontrolēti meitasuzņēmumi vai filiāles) CDB sektora lielums Šī dimensija norāda pārskatu sniedzējas iestādes izmēru, ņemot vērā tās kopējos aktīvus. Tas attiecas tikai uz iekšzemes kredītiestādēm. Strukturālais finanšu rādītājs. Šī dimensija ir raksturīga ECB_SSI1 DSD un norāda strukturālā finanšu rādītāja veidu. Bilances postenis. Šī dimensija norāda MFI bilances posteni, kā definēts Regulā (ES) Nr. 1071/2013 (ECB/2013/33). Citu finanšu starpnieku bilances posteņi. Šī dimensija norāda CFS bilances posteni. CFS koncentrējas uz dažādām finanšu aktivitātēm atkarībā no iestādes veida, un ne visi bilances posteņi attiecas uz visiem starpnieku veidiem. Tādēļ, lai gan lielākā daļa bilances posteņu ir kopīgi visiem finanšu starpnieku veidiem, pārējiem aktīviem un pārējiem pasīviem var būt atšķirīgas definīcijas attiecībā uz atšķirīgiem starpnieku veidiem. Aktīvu pusē pārējo aktīvu postenim ir divas atšķirīgas definīcijas. a) attiecībā uz vērtspapīru un atvasināto instrumentu dīleriem (VAD) šajā postenī iekļauj kredītus; un b) attiecībā uz finanšu sabiedrībām, kas veic kreditēšanu (FSK) – šajā postenī iekļauj noguldījumus, skaidru naudu, ieguldījumus fondu akcijas, fiksētos aktīvus un atvasinātos finanšu instrumentus. Attiecībā uz pārējo pasīvu posteni: a) attiecībā uz VAD šajā postenī neiekļauj parāda vērtspapīrus, kapitālu un rezerves un atvasinātos finanšu instrumentus, un b) attiecībā uz FSK šajā postenī ietver atvasinātos finanšu instrumentus. Vērtspapīru postenis. Šī dimensija attiecas uz posteņiem no posteņu saraksta, kas izveidots monetārās savienības finanšu kontiem (MSFK) saskaņā ar Eiropas Kontu sistēmas jēdzieniem. To izmanto vienīgi ECB_SEC1DSD. Ieguldījumu fondu aktīvi un pasīvi. Šī dimensija attiecas uz IF aktīvu un pasīvu posteni, kā definēts Regulā (ES) Nr. 1073/2013 (ECB/2013/38). Finanšu instrumentsabiedrību aktīvi un pasīvi Šī dimensija attiecas uz FIS aktīvu un pasīvu posteni, kā definēts Regulā (ES) Nr. 1075/2013 (ECB/2013/40). Apdrošināšanas sabiedrību un pensiju fondu aktīvi un pasīvi Šī dimensija norāda apdrošināšanas sabiedrību un PF aktīvu un pasīvu posteni. Apdrošināšanas sabiedrību gadījumā šie posteņi ir definēti Regulā (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50). PF gadījumā šie posteņi ir definēti EKS 2010. Apdrošināšanas sabiedrību operāciju postenis. Šī dimensija attiecas uz apdrošināšanas sabiedrību operāciju posteni, t. i., prēmijām, prasībām un komisijas maksām, kā definēts Regulā (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50). Banku konsolidēto datu postenis. Šī dimensija norāda posteni CBD pārskatu sniegšanas shēmā, par kuru ir jāsniedz datus (no banku peļņas vai zaudējumu aprēķina, bilances un kapitāla pietiekamības pārskatiem). Sākotnējais termiņš. Attiecībā uz ECB_BSI1, ECB_FVC1, ECB_IVF1, ECB_CBD1 un ECB_OFI1 DSD šī dimensija norāda BP sākotnējo termiņu. Attiecībā uz ECB_MIR1 DSD šī dimensija norāda: attiecībā uz atlikumu posteņiem – iedalījumu pēc noguldījumu vai kredītu sākotnējā termiņa vai paziņojuma termiņa, attiecībā uz jaunas darbības posteņiem – iedalījumu pēc sākotnējā termiņa vai paziņojuma termiņa noguldījumu gadījumā un iedalījumu pēc procentu likmes darbības sākotnējā perioda kredītu gadījumā. Termiņš. Šī dimensija norāda instrumenta ECB_ICPF1 DSD sākotnējo un atlikušo termiņu. Vērtspapīru novērtēšana. Šī dimensija norāda vērtēšanas metodi, kas izmantota vērtspapīru emisiju statistikā atslēgu ECB_SEC1 DSD. Datu veids. Šī dimensija apraksta datu veidus, kas tiek sniegti šādās DSD: ECB_BSI1, ECB_SSI1, ECB_OFI1, ECB_IVF1, ECB_FVC1, ECB_CBD1, ECB_ICPF1 un ECB_ICO1. MFI procentu likmju datu veids. ECB_MIR1 DSD šī dimensija nošķir MFI procentu likmju statistiku no statistikas, kas saistīta ar jaunas darbības apjomu vai atlikumiem. Vērtspapīru datu veids. Šī dimensija norāda datu veidu vērtspapīru emisiju statistikā ECB_SEC1 DSD. Neto emisijas sniedz tikai tad, ja emisijas un dzēšanas nevar identificēt atsevišķi. Krājums, plūsma. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda sniegto datu tipa krājumu vai plūsmu. Atsauces apgabala kods BIS-IFS. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda pārskatu sniedzošo iestāžu rezidences apgabalu. CBS bankas veids. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, attiecas uz atbilstošo pārskatu sniedzošo sektoru grupu. Nosūtot ECB, būtu jāizmanto kods 4P, proti, dati būtu jāsniedz tikai par iekšzemes banku iestādēm, kas attiecas uz CBD lielām banku grupām. CBS pārskatu sniegšanas pamats. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda ieraksta pamatojumu prasībai vai riska darījumam. CBS pozīcijas veids. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda finanšu pozīcijas veidu, kas ir ierakstīts datos. CBS atlikušie termiņi. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda ierakstīto prasību vai riska darījumu atlikušos termiņus. CBS valūtas veids grāmatojuma vietā. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda ierakstīto prasību valūtas veidu. CBS darījuma partnera sektors. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, ir saistīta ar to darījuma partneru sektoru dalījumu, kuri ir darījuma partneri attiecībā uz ierakstītajām prasībām vai riska darījumiem. CBS darījuma partnera apgabals. Šī dimensija, kas ir raksturīga BIS_CBS, norāda attiecīgā posteņa darījuma partnera rezidences valsti. Darījuma partnera zona. Šī dimensija norāda attiecīgā posteņa darījuma partnera rezidences zonu. Summas kategorija. Šī dimensija norāda jauno kredītu nefinanšu sabiedrībām summas kategoriju; jaunos kredītu ziņo arī atbilstoši to lielumam. To izmanto vienīgi ECB_MIR1 DSD. Bilances atbilstošo posteņu sektors. Šī dimensija ir saistīta ar bilances posteņiem atbilstošo posteņu sektoru iedalījumu. ECB_ICPF1 DSD tas norāda attiecīgā posteņa atbilstošā posteņa sektoru. Darījuma partnera sektors. Šī dimensija, kas definēta ECB_PSS1 DSD, norāda sektoru iedalījumu attiecībā uz tāda labuma guvēja (darījumā partnera) veida iedalījumu, kas iesaistīts maksājuma darījumā. Finanšu instrumentsabiedrību iniciatoru sektors. Šī dimensija, kas definēta ECB_FVC1 DSD, norāda sektoru, kurā ietilpst pārvedējs (iniciators), kurš aktīvu vai aktīvu kopumu, un/vai aktīvu vai aktīvu kopuma kredītrisku pārved uz vērtspapīrošanas struktūru. Apdrošināšanas sabiedrību vienība. Šī dimensija norāda apdrošināšanas sabiedrības attiecīgo uzņēmējdarbības vienību. Darījuma valūta. Šī dimensija apraksta valūtu, kurā vērtspapīri ir emitēti (attiecībā uz ECB_SEC1 DSD) vai kurā denominēti: a) MFI bilances posteņi (attiecībā uz ECB_BSI1 DSD); b) strukturālie finanšu rādītāji (attiecībā uz ECB_SSI1 DSD); c) noguldījumi un kredīti (attiecībā uz ECB_MIR1 DSD); d) IF aktīvi un pasīvi (attiecībā uz ECB_IVF1 DSD); e) maksājumu darījumi (attiecībā uz ECB_PSS1 DSD); f) FIS aktīvi un pasīvi (attiecībā uz ECB_FVC1 DSD); g) CFS bilances posteņi (attiecībā uz ECB_OFI1 DSD); h) KBD posteņi (attiecībā uz ECB_CBD1 DSD) un darījumi ar apdrošināšanas sabiedrību un PF aktīviem un pasīviem (attiecībā uz ECB_ICPF1 DSD). Valūtas denominators. Šī dimensija apraksta valūtu, kurā denominēti a) apdrošināšanas sabiedrību un PF aktīvi un pasīvi (attiecībā uz ECB_ICPF1 DSD); un b) apdrošināšanas sabiedrību operācijas (attiecībā uz ECB_ICO1 DSD). Sēriju denominācija vai īpašie aprēķini. Šī dimensija valūtas denominatoru, kurā izteikti laikrindas novērojumi, vai norāda, kādi aprēķini veikti. Bilances sufikss. Šī dimensija, kas atrodas ECB_BSI1 DSD, norāda valūtu denominatoru, kurā izteikti laikrindas novērojumi, vai norāda, kādi aprēķini veikti. Sērijas sufikss vērtspapīru kontekstā. Šajā dimensijā ir papildu datu veidi attiecībā uz atvasinātajām sērijām. To izmanto vienīgi attiecībā uz ECB_SEC1 DSD. Procentu likmju darījumu aptvērums. Šī dimensija, kas raksturīga ECB_MIR1 DSD, norāda vai MFI procentu likmju statistika attiecas un atlikumiem vai jaunu darbību.

attiecībā uz ECB_OFI1 DS – ja valsts dati ir pieejami retāk, piemēram, reizi pusgadā vai reizi gadā, NCB aplēš ceturkšņa datus. Ja nav iespējami ceturkšņa aprēķini, datus vienalga sniedz kā ceturkšņa laikrindas, proti, ceturkšņa datus sniedz kā yyyyQ4 un pusgada datus sniedz kā yyyyQ2 un yyyyQ4, atlikušos ceturkšņus vai nu nepaziņojot, vai arī paziņojot kā trūkstošus ar novērojuma statusu L,

attiecībā uz ECB_SEC1 DSD – ja mēneša dati nav pieejami un nav iespējams izdarīt provizoriskos aprēķinus, tad var nosūtīt datus par ceturksni vai gadu.

4. DAĻA Raksturlielumi

Tālākās sadaļas paskaidro raksturlielumus, kas tiek attiecināti uz nosūtītajiem datiem. 1. sadaļā ir noteikti katra DSD raksturlielumi, t. sk. to formāts un piesaistēs līmenis. 2. sadaļā ir izklāstīta ECBS datu apmaiņas partneru atbildība raksturlielumu izveidošanā un to uzturēšanā, kā arī raksturlielumu statuss. 3., 4., un 5. sadaļa ir vērsta uz raksturlielumu saturu, kas iedalīti pēc to piesaistes līmeņa, proti, radniecīgas sērijas, laikrindas un novērojumu līmeņi.

1. sadaļa. Kodēti un nekodēti raksturlielumi, kas definēti šādās DSD – ECB_BSI1, ECB_SSI1, ECB_MIR1, ECB_OFI1, ECB_SEC1, ECB_PSS1, ECB_IVF1, ECB_FVC1, ECB_CBD1, BIS_CBS, ECB_ICPF1 un ECB_ICO1

Papildus dimensijām, kas nosaka sērijas atslēgu, ir noteikts raksturlielumu kopums. Raksturlielumi apmaiņas informācijai ir pievienoti dažādos līmeņos – radniecīgās sērijas līmenī, laikrindas līmenī vai novērojumu līmenī. Kā norādīts tālāk, to vērtības nosaka iepriekšnoteikti saraksti vai arī tie ir nekodēti, un tos lieto, lai attiecīgajiem datu aspektiem pievienotu paskaidrojumus teksta formā. Raksturlielumu vērtības nosūta tikai tad, kad tos nosaka pirmo reizi, un tiem mainoties, izņemot obligātos raksturlielumus, kas pievienoti novērojumu līmenī un kurus pievieno katram novērojumam un ziņo katrā datu nosūtīšanas reizē. Tālāk pievienotā tabula nosaka raksturlielumu informāciju, kas definēta katrai DSD līdz ar to piešķires līmeni, formātu un kodu sarakstiem, no kuriem iegūst kodēto raksturlielumu vērtības. Statistikas jēdziens Formāts Kodu saraksts BSI SSI MIR OFI SEC PSS IVF FVC CBD CBS ICPF ICO RADNIECĪGĀS SĒRIJAS RAKSTURLIELUMI (apmaiņa veikta, izmantojot FNS grupu) √ √ √ √ √ √ √ √ TITLE Nosaukums AN..70 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ UNIT Vienība AN..12 CL_UNIT Vienību kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ UNIT_MULT Vienības reizinātājs AN..2 CL_UNIT_MULT Vienību reizinātāju kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ DECIMALS Decimālzīmes N1 CL_DECIMALS Decimālzīmju kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ TITLE_COMPL Nosaukuma papildinātājs AN..1050 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ NAT_TITLE Valsts valodas nosaukums AN..350 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ COMPILATION Apkopošana AN..1050 nekodēts √ √ √ √ √ √ COVERAGE Aptveramība AN..350 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ SOURCE_AGENCY Avota iestāde AN3 CL_ORGANISATION Organizāciju kodu saraksts √ METHOD_REF Metodoloģijas atsauce AN..1050 nekodēts LAIKRINDAS RAKSTURLIELUMI (apmaiņa veikta, izmantojot FNS grupu) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ COLLECTION Vākšanas rādītājs AN1 CL_COLLECTION Vākšanas rādītāju kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ DOM_SER_IDS Iekšzemes sēriju rādītājs AN..70 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ √ BREAKS Pārrāvumi AN..350 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ UNIT_INDEX_BASE Vienības indeksa bāze AN..35 nekodēts √ AVAILABILITY Pieejamība AN1 CL_AVAILABILITY Pieejamības kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ PUBL_PUBLIC Avota publikācija AN..1050 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ PUBL_MU Avota publikācija (tikai euro zona) AN..1050 nekodēts √ √ √ √ √ √ PUBL_ECB Avota publikācija (tikai ECB) AN..1050 nekodēts NOVĒROJUMA RAKSTURLIELUMI (apmaiņa notiek līdz ar datiem galvenajā ARR segmentā, izņemot OBS_COM, ar ko apmaiņa notiek FNS grupā) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ OBS_STATUS Novērojuma statuss AN1 CL_OBS_STATUS Novērojuma statusa kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ OBS_CONF Novērojuma konfidencialitāte AN1 CL_OBS_CONF Novērojuma konfidencialitātes kodu saraksts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ OBS_PRE_BREAK Novērojuma vērtība pirms pārrāvuma AN..15 nekodēts √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ OBS_COM Novērojuma piezīme AN..1050 nekodēts

2. sadaļa. Kopīgās ECB_BSI1, ECB_SSI1, ECB_MIR1, ECB_OFI1, ECB_SEC1, ECB_PSS1, ECB_IVF1, ECB_FVC1, ECB_CBD1, BIS_CBS, ECB_ICPF1 un ECB_ICO1 DSD raksturlielumu īpašības: NCB pārskati ECB

M obligāti, C izvēles Statuss Pirmo vērtību nosaka, glabā un izplata … NCB var izmainīt TITLE_COMPL M ECB Nē NAT_TITLE C NCB Jā COMPILATION C NCB Jā COVERAGE C NCB Jā METHOD_REF M NCB Jā DOM_SER_IDS C NCB Jā BREAKS C NCB Jā OBS_STATUS M NCB Jā OBS_CONF C NCB Jā OBS_PRE_BREAK C NCB Jā OBS_COM C NCB Jā Raksturlielumu kopuma, kurš nosūtāms reizē ar datiem, noteikšana ļauj sniegt papildu informāciju par nosūtītajām laikrindām. Tālāk tekstā izklāstīts, kādu informāciju sniedz attiecīgo ECB statistikas datu kopu raksturlielumi.

Katram raksturlielumam ir tam raksturīgās tehniskās īpašības, kas uzskaitītas šajā tabulā.

3. sadaļa. Radniecīgās sērijas raksturlielumi Obligāti UNIT (vienība) UNIT_MULT (vienības reizinātājs) DECIMALS (decimālzīmes)

TITLE_COMPL (nosaukuma papildinātājs). Šis raksturlielums pieļauj lielāku zīmju skaitu nekā TITLE raksturlielums, un tāpēc tas aizstāj TITLE kā obligāts raksturlielums sērijas nosaukuma uzglabāšanai. BSI Euro zonas dalībvalstīm: EUR SSI Euro zonas dalībvalstīm: EUR Sērijām, ko ziņo kā absolūtās vērtības, un indeksiem: PURE_NUMB Sērijām, ko sniedz kā procentus: PCT OFI Euro zonas dalībvalstīm: EUR MIR Darbības apjomam: EUR Procentu likmēm: PCPA SEC Euro zonas dalībvalstīm: EUR PSS Sērijām par oriģinālajām vienībām (II pielikuma 16. daļas 5. tabula), darījumu skaitu (II pielikuma 16. daļas 3., 4., 6. un 7. tabula) un sērijām par koncentrācijas koeficientiem (II pielikuma 16. daļas 6. tabula): PURE_NUMB Sērijām par iesaistīto dalībvalstu darījumu vērtību (II pielikuma 16. daļas 3., 4., 6. un 7. tabula): EUR IVF Euro zonas dalībvalstīm: EUR FVC Euro zonas dalībvalstīm: EUR CBD Euro zonas dalībvalstīm: EUR vai PURE_NUMB (ja neattiecas neviena valūta) CBS Datiem, kurus visas valstis sniegušas ASV dolāros: USD; datiem, uz kuriem neattiecas neviena valūta: PURE_NUMB ICPF Euro zonas dalībvalstīm: EUR ICO Euro zonas dalībvalstīm: EUR BSI 6 SSI 0 OFI 6 MIR Darbības apjomam: 6 Procentu likmēm: 0 SEC 6 PSS Sērijām par oriģinālajām vienībām, izņemot sērijas par darījumiem (II pielikuma 16. daļas 5. tabula): 0 Sērijām par darījumiem (II pielikuma 16. daļas 3., 4., 6. un 7. tabula, izņemot koncentrācijas koeficientus): 6 Sērijām par koncentrācijas koeficientiem (II pielikuma 16. daļas 6. tabula): 0 IVF 6 FVC 6 CBD 3 CBS 6 ICPF 6 ICO 6 BSI 0 SSI Absolūtajām vērtībām: 0 Indeksu sērijām un procentiem: 4 OFI 0 MIR Darbības apjomam: 0 Procentu likmēm: 4 SEC 0 PSS Sērijām par oriģinālajām vienībām, izņemot sērijas par darījumiem un koncentrācijas koeficientiem (II pielikuma 16. daļas 5. tabula): 0 Sērijām par darījumiem un koncentrācijas koeficientiem (II pielikuma 16. daļas 3., 4., 6. un 7. tabula): 3 IVF 0 FVC 0 CBD 0 CBS 0 ICPF 0 ICO 0 METHOD_REF (metodoloģijas atsauce). Šo raksturlielumu lieto tikai attiecībā uz PSS datu kopu, un tas norāda, vai attiecībā uz visu laikrindu vai tās daļu tiek lietota 2005. gada uzlabotā definīcija vai iepriekšējā definīcija. Tiek noteiktas divas vērtības: PSS Izmanto 2005. gadā ieviesto uzlaboto definīciju: 2005. Izmanto definīcijas, kas ir īstenotas iepriekšējos gados (2004. gadā vai agrāk): Iepriekšējā. Raksturlielumam jānorāda arī periods, uz kuru attiecas katra definīcija. Piemēram, 2005. gada definīcijas visai sērijai, 2005. gada definīcijas datiem, kas attiecas uz 2003. gadu, iepriekšējās definīcijas pārējiem datiem vai iepriekšējās definīcijas datiem līdz 2004. gadam.

Izvēles COVERAGE (aptvērums)

TITLE (nosaukums). NCB var izmantot TITLE raksturlielumu, lai veidotu īsus nosaukumus. NAT_TITLE (nosaukums valsts valodā). NCB var izmantot NAT_TITLE raksturlielumu, lai sniegtu precīzu aprakstu un citas papildinošas vai atšķirības specifikācijas valstu valodās. Lai gan lielo un mazo burtu lietošana nerada problēmas, NCB tiek lūgts pieturēties pie Latin-1 rakstzīmju kopas. Akcentētu rakstzīmju un paplašinātu simbolu nosūtīšana pirms to regulāras izmantošanas ir jāpārbauda. COMPILATION (apkopošana). Attiecībā uz BSI, IVF, FVC un MIR datu kopumiem šo raksturlielumu var izmantot, lai teksta formā papildus paskaidrotu datu apkopošanas metodes, izvērtēšanas shēmas un statistiskās procedūras, ko izmanto, lai apkopotu sērijas, jo īpaši, ja tās atšķiras no ECB noteikumiem un standartiem. Nacionālo paskaidrojumu struktūra ir šāda: SSI datu kopai raksturlielums apkopošana ietver informāciju par saikni ar Savienības tiesisko regulējumu attiecībā uz starpniekiem, kas nav kredītiestādes. OFI datu kopai detalizēts tās informācijas apraksts, kuru iekļauj šajā raksturlielumā, sniegts nacionālo paskaidrojumu 1.–5. punktā (skatīt II pielikuma, 11. daļu). Līdzīgi arī SEC datu kopai detalizēts tās informācijas apraksts, kuru iekļauj šajā raksturlielumā, sniegts paskaidrojošo piezīmju 1., 2., 4., 5., 8., 9. un 10. punktā (skatīt II pielikuma, 12. daļu). Informācija par Piezīmes SSI OFI MIR SEC CBD SOURCE_AGENCY (avota aģentūra). Šo raksturlielumu noteiks ECB, izmantojot vērtību, kas norādīs datu sniedzējas NCB nosaukumu.

datu avoti/datu vākšanas sistēma,

apkopošanas procedūras (t. sk., veikto aplēšu/pieņēmumu apraksts),

atkāpes no ECB ziņošanas norādījumiem (ģeogrāfiskās/sektoru klasifikācijas un/vai vērtēšanas metodēm),

informācija par nacionālo tiesisko regulējumu.

starpnieku dažādu kategoriju atvērumu

starpnieku veidu dažādos rādītājos

vai daļēja aptvēruma gadījumā tika izmantotas aplēses

norāde par ekstrapolāciju (ja tāda notikusi)

kopējo aktīvu/pasīvu sēriju aptvērums

CFS veids, kas iekļauts galvenajās kategorijās

vai daļēja aptvēruma gadījumā tika izmantotas aplēses

norāde par ekstrapolāciju (ja tāda notikusi)

skatīt arī II pielikuma 11. daļu (skatīt valstu paskaidrojošās piezīmes, 6. punkts)

stratifikācijas kritēriji, izvēles procedūra (vienāda iespējamība/izmēram proporcionāla iespējamība/lielāko iestāžu izvēle) izvēles metodes gadījumā

emisiju klasifikācija

skatīt arī II pielikuma 12. daļas 2. sadaļu (4. punkts) un 3. sadaļu (6. punkts)

pārskatu sniedzēju grupas apraksts

vai konkrētas iestādes tika izslēgtas no vākšanas

izslēgšanas iemesli

4. sadaļa. Laikrindas raksturlielumi Obligāti

COLLECTION (vākšanas rādītājs). Šis raksturlielums sniedz skaidrojumu par periodu vai laiku, kad savākti novērojumi (piemēram, perioda sākums, vidus, beigas), vai norādi par to, vai dati ir perioda vidējie dati. BSI Par nenomaksātajām summām perioda beigas (E) Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S) SSI Perioda beigas (E) OFI Par nenomaksātajām summām perioda beigas (E) Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S) MIR Par procentu likmēm nenomaksātajām summām: perioda beigas (E) Par procentu likmēm attiecībā uz jauniem darījumiem – perioda novērojumu vidējais rādītājs (A) Par darbības apjomiem attiecībā uz nenomaksātajām summām: perioda beigas (E) Par jaunu darījumu apjomiem: perioda novērojumu (ekstrapolēta) summa (S) SEC: Par nenomaksātajām summām perioda beigas (E) Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S) PSS Par dalībnieku skaitu un koncentrācijas koeficientiem (II pielikuma 16. daļas 5. un 6. tabula): perioda beigas (E) Par darījumiem, izņemot koncentrācijas koeficientus (II pielikuma 16. daļas 3., 4., 6. un 7. tabula): perioda novērojumu summa (S) IVF Par nenomaksātajām summām perioda beigas (E) Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S) FVC Par nenomaksātajām summām perioda beigas (E) Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S) CBD perioda beigas (E) CBS perioda beigas (E) ICPF Par nenomaksātajām summām perioda beigas (E) Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S) ICO Par plūsmu sērijām: perioda novērojumu summa (S)

Izvēles

DOM_SER_IDS (iekšzemes sēriju identifikators). Šis raksturlielums dod iespēju atsaukties uz kodu, kuru izmanto valstu datubāzēs, lai identificētu attiecīgās sērijas (var precizēt arī formulas, izmantojot valstu atsauces kodus). UNIT_INDEX_BASE (vienību indeksu bāze). Šis raksturlielums ir obligāts, ja tas saistīts ar sērijas atslēgu, kura izsaka indeksu. Tas norāda rādītāju bāzes atsauci un bāzes vērtību, un to izmanto tikai nosacīto krājumu indeksa sērijai, ko ECB atvasina un izplata Eiropas Centrālo banku sistēmā. BREAKS (pārrāvumi). Šis raksturlielums sniedz aprakstu pārrāvumiem un galvenajām izmaiņām, kādas laika gaitā radušās sēriju vākšanā, ziņošanas apjomā un apkopošanā. Pārrāvumu gadījumā, ja iespējams, jānorāda, kādā mērā ir salīdzināmi vecie un jaunie dati. PUBL_PUBLIC, PUBL_MU, PUBL_ECB (avota publikācija, avota publikācija (tikai euro zona), avota publikācija (tikai ECB)). Šos raksturlielumus noteiks ECB, ja datus publicēs ECB publiskajās vai konfidenciālajās publikācijās. Tie sniedz atsauci (t. i., publikācijas, posteņi utt.) uz publicētajiem datiem.

5. sadaļa. Novērojuma raksturlielumi

Ja NCB vēlas pārskatīt raksturlielumu, kas piešķirt novērojumu līmenī, tajā pašā laikā atkārtoti jāiesniedz attiecīgie novērojumi. Ja NCB pārskata novērojumu, nesniedzot attiecīgo raksturlieluma vērtību, esošās vērtības tiks aizstātas ar standarta vērtībām.

Obligāti

OBS_STATUS (novērojuma statuss). NCBpaziņo novērojuma statusa vērtību, kas pievienota katram nosūtītam un saņemtam novērojumam. Šis raksturlielums ir obligāts un ir jāsniedz līdz ar katru datu sūtījumu katram atsevišķam novērojumam. Ja valstu centrālās bankas pārskata šā raksturlieluma vērtību, atkārtoti paziņo gan novērojuma vērtību (pat ja tā nemainās), gan norādi par jauno novērojuma statusu. Tālāk dotajā sarakstā ir precizētas šo raksturlielumu sagaidāmās vērtības saskaņā ar pieņemto hierarhiju šīs statistikas nolūkā: A normālā vērtība (noklusējums neiztrūkstošiem novērojumiem), B pārrāvuma vērtība šādiem datu kopumiem: SSI, MIR, CBD un PSS, M trūkstoša vērtība, datu nav, L trūkstošā vērtība, dati ir, bet netiek vākti, E aplēstā vērtība, P pagaidu vērtība (šo vērtību katrā datu sūtījumā var izmantot ar atsauci uz pēdējo pieejamo novērtējumu, ja to uzskata par pagaidu). Normālos apstākļos ciparu vērtības jāpaziņo, pievienojot novērojuma statusu A (normāla vērtība). Citādi norāda vērtību, kas atšķiras no A, saskaņā ar iepriekš norādīto sarakstu. Ja novērojumam izmanto divus raksturlielumus, ziņo par svarīgāko no tiem saskaņā ar iepriekš norādīto hierarhiju. Katrā datu sūtījumā jaunākos pieejamos novērojumus var sniegt kā provizoriskus novērojumus un apzīmēt ar novērojuma statusa vērtību P. Šiem novērojumiem galīgās vērtības nosaka un ar novērojuma statusa apzīmējumu A apzīmē tad, kad jaunās pārskatītās novērojumu vērtības un novērojumu apzīmējumi aizstāj provizoriskos novērojumus. Trūkstošās vērtības (-) paziņo, ja nav iespējams paziņot skaitlisku vērtību (piemēram, sakarā ar neesošiem datiem, vai tādēļ, ka dati nav savākti). Trūkstošu novērojumu nekad neziņo kā nulli, tā kā nulle ir parasta skaitliska vērtība, kas norāda uz precīzu un derīgu transakciju. Ja NCB nevar noteikt kādas vērtības iztrūkšanas iemeslu, vai tās nevar izmantot visas vērtības, kas norādītas CL_OBS_STATUS kodu sarakstā trūkstošajām vērtībām (L vai M), izmanto vērtību M. Ja sakarā ar vietējiem statistikas nosacījumiem datus laikrindai nesavāc noteiktos datumos vai visam laikrindas garumam (tās pamatā esošā ekonomiskā parādība pastāv, taču statistiski netiek apsekota), katrā laika posmā paziņo trūkstošu vērtību (-) ar novērojuma statusu L. Ja sakarā ar vietējo tirgus praksi vai tiesisko/ekonomisko regulējumu laikrinda (vai tās daļa) nav piemērojama (tai atbilstošā parādība nepastāv), paziņo trūkstošu vērtību (-) ar novērojuma statusu M.

Izvēles

OBS_CONF (novērojumu konfidencialitāte). NCB paziņo novērojuma konfidencialitātes vērtību, kas pievienota katram nosūtītam un saņemtam novērojumam. Lai gan šis raksturlielums ECB strukturālajās definīcijās norādīts kā izvēles raksturlielums, to jāsniedz katrā datu nosūtīšanas reizē par katru atsevišķo novērojumu, jo katram konfidenciālajam novērojumam jābūt attiecīgi apzīmētam. Ja valstu centrālās bankas pārskata šā raksturlieluma vērtību, atkārtoti paziņo gan attiecīgo novērojuma vērtību, gan norādi par jauno novērojuma statusu (pat ja tie nemainās). Tālāk dotajā sarakstā ir precizētas šo raksturlielumu sagaidāmās vērtības šīs statistikas nolūkā: F atļauts publicēt, N nav atļauts publicēt, tikai iekšējai lietošanai, C konfidenciāla statistiskā informācija Regulas (EK) Nr. 2533/98 8. panta izpratnē, S sekundārā konfidencialitāte, kuru nosaka un pārvalda saņēmējs, nav atļauts publicēt, D sekundārā konfidencialitāte, kuru nosaka nosūtītājs, nav atļauts publicēt. Šo kodu var lietot NCB, kas jau tagad savās pārskatu sniegšanas sistēmas nošķir primāro un sekundāro konfidencialitāti. Ja tā nenotiek, NCB sekundārās konfidencialitātes apzīmēšanai izmanto C. OBS_PRE_BREAK (novērojuma vērtība pirms pārrāvuma). Šis raksturlielums satur novērojuma vērtību pirms pārrāvuma, kas ir skaitļu lauks līdzīgi novērojumam. Parasti to norāda, ja radies pārrāvums, un novērojuma statusu nosaka kā B (pārrāvuma vērtība). Attiecībā uz BSI, IVF, FVC, OFI, ICPF un ICO datu kopām, šo raksturlielumu nepieprasa, tā kā attiecīgā informācija jau ir pieejama no pārklasificēšanas sērijām vai sērijām, kas izsaka finanšu darījumus. Tas ir pievienots raksturlielumu sarakstam, jo tas pieder visai datu kopu kopējai raksturlielumu apakškopai. OBS_COM(novērojumu piezīme). Šo raksturlielumu var izmantot, lai sniegtu tekstuālas piezīmes novērojuma līmenī (piemēram, aprakstot konkrētam novērojumam izdarītus provizoriskus aprēķinus datu trūkuma dēļ, izskaidrojot iespējamā neparastā novērojuma iemeslu, vai sniedzot sīkas ziņas par izmaiņām paziņotajās laikrindās).

4) šādi groza IV pielikumu:

4) a) DARĪJUMU ATVASINĀŠANA SAISTĪBĀ AR MONETĀRO FINANŠU IESTĀŽU BILANČU POSTEŅIEM, IEGULDĪJUMU FONDU, FINANŠU INSTRUMENTSABIEDRĪBU UN APDROŠINĀŠANAS SABIEDRĪBU STATISTIKU;

virsrakstu aizstāj ar šādu:

b)

ar šādu daļu aizstāj 1. daļu:

1. DAĻA Darījumu atvasināšanas procedūras vispārējais apraksts

1. sadaļa. Regulējums 1.2.3.

Sistēma, lai atvasinātu darījumus attiecībā uz monetāro finanšu iestāžu (MFI) bilanču posteņiem (BP), ieguldījumu fondu (IF), finanšu instrumentsabiedrību (FIS) un apdrošināšanas sabiedrību aktīvu un pasīvu statistiku, balstās uz Eiropas kontu sistēmu (turpmāk – EKS 2010). Gan attiecībā uz datu saturu, gan statistisko jēdzienu denominācijām vajadzības gadījumā tiek pieļautas atkāpes no šī starptautiskā standarta. Šo pielikumu interpretē saskaņā ar EKS 2010, ja vien tā noteikumi tieši vai netieši nav pretrunā Regulai (ES) Nr. 1071/2013 (ECB/2013/33), Regulai (ES) Nr. 1073/2013 (ECB/2013/38), Regulai (ES) Nr. 1073/2013 (ECB/2013/40), Regulai (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) vai šai pamatnostādnei. Saskaņā ar EKS 2010, finanšu darījumus definē kā finanšu aktīvu neto iegādi vai neto saistību uzņemšanos attiecībā uz katru finanšu instrumentu veidu, t. i., kā visu attiecīgajā pārskata periodā notikušo finanšu darījumu summu. Darījumus, kuri aptver katru Regulā (ES) Nr. 1071/2013 (ECB/2013/33), Regulā (ES) Nr. 1073/2013 (ECB/2013/38), Regulā (ES) Nr. 1075/2013 (ECB/2013/40) un Regulā (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) noteikto posteni, aprēķina pēc neto principa, t. i., netiek prasīts noteikt bruto finanšu darījumus vai apgrozījumu. Katra darījuma novērtēšanas metode paredz noteikt vērtību, par kādu aktīvi iegūti/atsavināti un/vai saistības radītas, dzēstas vai mainītas. Tomēr ir iespējams pieļaut atkāpes no EKS 2010. Šajā pielikumā ir pārskatīta metodoloģija, ar kuru atvasina darījumus BP, IF, FIS un apdrošināšanas sabiedrību statistikas kontekstā. Šajā daļā uzmanība ir vērsta uz darījumu datu aprēķināšanu, ko veic Eiropas Centrālā banka (ECB), un pamatinformācijas sniegšanu, ko veic NCB; toties 2. daļā uzmanība ir vērsta uz plūsmas korekciju jēdzieniem 3., 4. un 5. daļā ir sniegta specifiska informācija, kas saistās attiecīgi ar BP, IF un FIS statistikas apkopošanas sistēmām. Papildu informācija un skaitliskie piemēri ir sniegti šo statistiku rokasgrāmatās, kuras ir publicētas ECB interneta vietnē.

2. sadaļa. ECB veiktā darījumu datu aprēķināšana un NCB veiktā datu sniegšana ECB

1.1.2. Ievads Attiecībā uz BP, IFun apdrošināšanas sabiedrību statistiku ECB aprēķina darījumus, par katru aktīvu un pasīvu posteni aprēķinot starpību starp krājumu pozīcijām perioda beigu pārskatu sniegšanas dienās un tad atņemot pārmaiņas, kas neizriet no darījumiem, t. i., pārējās pārmaiņas. Pārējās pārmaiņas iedala divās galvenajās kategorijās – pārklasificēšana un citas korekcijas un pārvērtēšanas korekcijas, kur pēdējā kategorija attiecas uz pārvērtēšanu, kuru izraisījušas gan cenu, gan valūtas kursu pārmaiņas. Nacionālās centrālās bankas (NCB) ziņo pārklasificēšana un citas korekcijas un pārvērtēšanas korekcijas ECB, lai šos ar darījumiem nesaistītos elementus varētu atskaitīt, aprēķinot plūsmu statistiku. BP statistikas gadījumā NCB korekciju datus ECB sniedz saskaņā ar II pielikuma 1.daļu. NCB sniegtās pārvērtēšanas korekcijas sastāv no kredītu norakstīšanas/samazināšanas un pārvērtēšanas korekcijām cenu pārmaiņu dēļ. Parasti NCB aprēķina pārvērtēšanas korekcijas, kas rodas valūtas maiņas kursa pārmaiņu dēļ, bet ja NCB ir iespējams apkopot precīzākas korekcijas, tad tās var arī pašas nosūtīt ECB šīs korekcijas. IF statistikas gadījumā NCB korekciju datus ECB sniedz saskaņā ar II pielikuma 17.daļu. NCB sniegtās pārvērtēšanas korekcijas sastāv no pārvērtēšanas korekcijām cenu un valūtu kursu pārmaiņu dēļ. Apdrošināšanas sabiedrību statistikas gadījumā NCB korekciju datus ECB sniedz saskaņā ar II pielikuma 23.daļu. NCB sniegtās pārvērtēšanas korekcijas sastāv no pārvērtēšanas korekcijām cenu un valūtu kursu pārmaiņu dēļ. Attiecībā uz FIS statistiku NCB sniedz datus ECB tieši par darījumiem, nevis par plūsmu korekcijām. Darījumu aprēķināšanai (ko veic paši pārskatu sniedzēji vai NCB) vajadzētu atbilst šajā pielikumā sniegtajai vispārējai pieejai attiecībā uz pārklasificēšanu un citām korekcijām, un pārvērtēšanām.

2.1.2.3. Pārklasificēšana un citas korekcijas NCB apkopo datus par pārklasificēšanu un citām korekcijām, kā tas prasīts šajā pamatnostādnē, izmantojot uzraudzības informāciju, ticamības pārbaudes, ārkārtas aptaujas (piem., saistībā ar atkāpēm no normas), nacionālās statistiskās prasības, informāciju par ziņotāju loka papildinājumiem vai zaudējumiem un citus tām pieejamos avotus. Netiek sagaidīts, ka ECB veiks vēlākas korekcijas, ja vien NCB nekonstatē krasas izmaiņas galīgajos datos. NCB identificē pārmaiņas krājumos pārklasificēšanas dēļ un konstatēto neto summu ieraksta pārklasificēšanā un citās korekcijās. Krājumu neto pieaugumu pārklasificēšanas dēļ ieraksta ar + zīmi, bet krājumu neto samazinājumu – ar – zīmi. Principā NCB pilda visas šajā pamatnostādnē noteiktās prasības saistībā ar pārklasificēšana un citas korekcijas. NCB nosūta vismaz visas pārklasificēšanas un citas korekcijas, kas ir lielākas par EUR 50 miljoniem. Šī robežvērtība ir domāta tam, lai palīdzētu NCB izlemt, vai veikt korekcijas vai neveikt tās. Tomēr, ja informācijas nav uzreiz pieejama vai ir sliktas kvalitātes, var pieņemt lēmumu atturēties no kādu darbību veikšanas vai arī veikt aplēses. Šī iemesla dēļ robežvērtības piemērošanā ir nepieciešams elastīgums, jo sevišķi, ņemot vērā korekciju aprēķināšanas procedūru dažādību. Piemēram, ja salīdzinoši detalizēta informācija tiek savākta neskatoties uz robežvērtību, var būt neproduktīvi mēģināt šo robežvērtību nepiemērot.

3.1.2. Pārvērtēšanas korekcijas Lai īstenotu prasības, kas šajā pamatnostādnē attiecas uz sadaļu pārvērtēšanas korekcijas, NCB var būt nepieciešams aprēķināt korekcijas attiecībā uz darījumiem, atsevišķu vērtspapīru datiem vai pārējiem datiem, kurus snieguši pārskatu sniedzēji, un/vai aplēst korekcijas attiecībā uz dažiem iedalījumiem, kuru datus pārskatu sniedzēji nav snieguši, jo tie nav neuzskatīti kā obligātās prasības. NCB parasti apkopo pārvērtēšanas korekcijas, pamatojoties uz datiem, ko tieši snieguši pārskatu sniedzēji. Tomēr NCB var arī izpildīt šīs pārskatu sniegšanas prasības netieši (piemēram, tieši vācot datus par darījumiem), un jebkurā gadījuma tām ir tiesības vākt papildu datus no pārskatu sniedzējiem. Neatkarīgi no tā, kura pieeja tiek izmantota valsts līmenī, NCB tiek prasīts ECB sniegt pilnu datu kopumu saskaņā ar II pielikuma 1. daļu attiecībā uz BP statistiku, II pielikuma 17. daļu attiecībā uz IF statistiku un II pielikuma 23. daļu attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrību statistiku.

c)

pievieno šādu 6. daļu:

6. DAĻA Plūsmu korekcijas – apdrošināšanas sabiedrību statistikas īpašās pazīmes

1. sadaļa. Ievads 1.

Attiecībā uz apdrošināšanas statistiku NCB sniedz pārvērtēšanas korekcijas, kas aptver pārvērtēšanu cenas un valūtas kursa pārmaiņu dēļ un pārklasificēšanas korekcijas visiem posteņiem apdrošināšanas sabiedrību bilancē, saskaņā ar 26.a pantu. Šajā procesā NCB var būt vajadzība aprēķināt un/vai aplēst korekcijas,ko nav sniegušas apdrošināšanas sabiedrības. Tas ietver datus, kuru attiecīgās krājumu sērijas tiek sniegtas posteņu līmenī, datus, kurus neuzskata par obligātām prasībām Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) II pielikuma 3.a un 3.b tabulā, un datus par apdrošināšanas tehniskajām rezervēm.

2. sadaļa. Pārvērtēšanas korekcijas 1.2.3.4.

Regula (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) pieļauj elastīgumu attiecībā uz datu veidu, kas vajadzīgs, lai aprēķinātu aktīvu un pasīvu cenu pārvērtēšanas korekcijas, un veidu, kādā šie dati tiek vākti un apkopoti. Lēmums par izmantojamo metodi ir NCB ziņā. Pastāv šādas divas iespējas, lai atvasinātu pārvērtēšanas korekcijas attiecībā uz vērtspapīriem, par kuriem dati savākti vērtspapīru līmenī. NCB var izmantot līdzīgu metodi attiecībā uz aktīviem, kas nav vērtspapīri, vācot posteņu līmeņa datus. Attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrību turētajām apdrošināšanas tehniskajām rezervēm pārvērtēšanas korekciju aplēšu atvasināšanai pastāv divas šādas iespējas: Attiecībā uz aktīviem un pasīviem, kuru dati netiek vākti posteņu līmenī, un apdrošināšanas sabiedrību turētajām apdrošināšanas tehniskajām rezervēm pārvērtēšanas korekciju atvasināšanai pastāv trīs šādas iespējas:

apdrošināšanas sabiedrības sniedz informāciju vērtspapīru līmenī, kas NCB ļauj iegūt pārvērtēšanas korekcijas: apdrošināšanas sabiedrības vērtspapīru līmenī sniedz NCB informāciju, kas tiek prasīta Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) I pielikuma 3. daļas 2.1. un 2.2. tabulas 1., 2. un 4. punktā. Šī informācija NCB ļauj iegūt precīzu informāciju par pārvērtēšanas korekcijām, kura jāsniedz ECB. Ja tiek izmantota šī iespēja, NCB pārvērtēšanas korekcijas iegūst saskaņā ar kopējo Eurosistēmas metodi, t. i., plūsmu atvasināšanas metodi, kas aprakstīta Regulai un šai pamatnostādnei pievienotajā rokasgrāmatā,

apdrošināšanas sabiedrības datus par darījumiem vērtspapīru līmenī sniedz tieši NCB: apdrošināšanas sabiedrības vērtspapīru līmenī sniedz apkopoto summu datus par vērtspapīru pirkšanu un pārdošanu, kas notikusi atsauces periodā, kā tas izklāstīts Regulas (ES) Nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) I pielikuma 3. daļas 2.1. un 2.2. tabulas 1. un 3. punktā. NCB aprēķina pārvērtēšanas korekcijas no periodu beigu krājumu starpības atskaitot darījumus un iesniedz pārvērtēšanas korekcijas ECB saskaņā ar šo pamatnostādni.

apdrošināšanas sabiedrības saskaņā ar NCB norādījumiem sniedz datus par kopsavilkuma korekcijām vai darījumiem. NCB, kas izvēlas šo metodi, apdrošināšanas sabiedrību sniegtās korekcijas apkopo, lai datus varētu iesniegt ECB,

NCB aplēses atvasina, pamatojoties uz apdrošināšanas sabiedrību sniegtajiem datiem.

apdrošināšanas sabiedrības sniedz datus par kopsavilkuma korekcijām: apdrošināšanas sabiedrības sniedz katram postenim piemērojamās korekcijas, kas atspoguļo vērtēšanas pārmaiņas cenas un valūtas maiņas kursa pārmaiņu dēļ. NCB, kas izvēlas šo metodi, apdrošināšanas sabiedrību sniegtās korekcijas apkopo, lai datus varētu iesniegt ECB,

apdrošināšanas sabiedrības sniedz datus par kopsavilkuma darījumiem: apdrošināšanas sabiedrības apkopo darījumus mēneša laikā un datus par pirkšanas un pārdošanas vērtību nosūta NCB. NCB, kas saņem darījumu datus, pārvērtēšanas korekcijas aprēķina kā atlikumu no krājumu un darījumu starpības un saskaņā ar šo pamatnostādni pārvērtēšanas korekciju iesniedz ECB, vai

NCB aplēses atvasina, pamatojoties uz apdrošināšanas sabiedrību sniegtajiem datiem.;

5) ar šādu pielikumu aizstāj V pielikumu:

6. Vārdnīcā iekļauj šādas definīcijas:

Nedzīvības apdrošināšanas sabiedrības (non-life insurance corporations) ir apdrošināšanas sabiedrības, kas galvenokārt piedāvā nedzīvības apdrošināšanas polises.

Dzīvības apdrošināšanas sabiedrības (life insurance corporations) ir apdrošināšanas sabiedrības, kas galvenokārt piedāvā dzīvības apdrošināšanas polises.

Kompozītapdrošināšanas sabiedrības (composite insurance corporations) ir apdrošināšanas sabiedrības, kas piedāvā gan dzīvības, gan nedzīvības apdrošināšanas polises, nevienai no tām neesot pārsvarā.

Pārapdrošināšanas sabiedrības (reinsurance corporations) ir apdrošināšanas sabiedrības, kas galvenokārt piedāvā pārapdrošināšanas polises.

Dzīvības apdrošināšanas tehniskās rezerves, t. sk. pieņemtā pārapdrošināšana ir kapitāla summa, kuru tur apdrošināšanas sabiedrība, lai izpildītu nākotnes prasības no dzīvības apdrošināšanas saistībām, kā tās definētas Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2015/35.

V PIELIKUMS

INSTITUCIONĀLO VIENĪBU SARAKSTS STATISTIKAS NOLŪKIEM

1. DAĻA —————— Iestāžu un filiāļu datubāzes reģistra (RIAD) raksturlielumu saraksta apzīmēšana, izmantojot statistikas nolūkos uzturētas konkrētas datu kopas

M (obligāti), E (tiek aicināts), O (izvēles), neaizpildīts (neattiecas) Biežums: a (gada), q (ceturkšņa), m (mēneša), d (dienas/tikko rodas pārmaiņas). Savlaicīgums: attiecībā uz gada datiem (ja vien nav norādīts citur) – viens mēnesis pēc atsauces datuma. Raksturlieluma nosaukums Nozīmīgs šāda saraksta kontekstā MFI IF FIS PSRI Apdr. sab. Veids Atjauninājuma biežums Veids Atjauninājuma biežums Veids Atjauninājuma biežums Veids Atjauninājuma biežums Veids Atjauninājuma biežums Non-industry IDs RIAD code M d M q M q M a M q Nationals business register E d E q E q O a E q EGR code E d E q LEI (as available) M d M q M q M a M q Industry IDs BIC E d ISINs E d M q M q E q Name M d M q M q M a M q Country of residence M d M q M q M a M q Address M d M q M q M a M q Area code M d M q M q M a M q Legal form E d E q E q E a E q Flag Listed M d M q M q O a M q Flag Supervised M d M q M q M a M q Flag Subject to Directive 2009/138/EC M q Reporting requirements E d E q E q E a E q Type of licence M d M q M q O a E q Capital variability M q UCITS compliance M q Legal set-up M q Flag Sub-fund M q Nature of securitisation M q Flag E-money issuer – licence M a Flag E-money issuer – business M a Flag Payment service provider -licence M a Flag Payment service provider – business M a Flag Payment system operator M a Comment O d O q O q O a O q NACE code M d M q M q E a M q Total employment E a O a E a O a E a Total solo balance sheet (ECB Regulation) M a E a E a E a Net assets, net asset value E a M a Gross premiums written M a ESA 2010 M d M q M q M a M q Sub-sector type M d M q M q M a M q Birth date O d O q O q O a O q Closure date M d M q M q M a M Q Flag Activity status M d M q M q M a M Q Obligātie atsauces dati, kas tiek prasīti par Originator of FVC M q Management company M q M q Head of branch M d M Q

2. DAĻA 1.2.3. Organizatorisko vienību savstarpējo attiecību veidi

Veids Atjauninājuma biežums Organizatoriskās attiecības uzņēmumā Juridiskas(-o) vienības(-u) un uzņēmuma savstarpējās attiecības. O — Attiecības uzņēmuma grupā Kontroles attiecības E Q Īpašumtiesību attiecības E Q Citas attiecības Saikne starp iniciatoru un tā FIS M Q Saikne starp pārvaldes sabiedrību un tās FIS/IF M Q Saikne starp nerezidenta filiāli un tās rezidenta galveno biroju M Q Saikne starp rezidenta filiāli un tās nerezidenta galveno biroju M Q Saikne starp apakšfondu un virsfondu M Q Pārņemšanas/sadalīšanas gadījumā – sasaiste ar priekšgājēju/pārņēmēju M d/q

3. DAĻA Definīcijas un pārskatu sniegšanas instrukciju precizējumi

RIAD code Unikālais identifikācijas kods katrai organizatoriskajai vienībai RIAD sastāv no divām daļām – host un id. Šo divu daļu vērtības kopā nodrošina to, ka šī primārā atslēga ir unikāla: [obligātais postenis, izveidojot RIAD struktūru] Alias identifiers Neizsmeļošs saraksts, kurā iekļauts identifikācijas kodu kopums, kur kodus veido identifikatori, kuri var būt kopīgi ar kādu (daļēju) nozares standartu, vai var arī nebūt kopīgi ar to. Tā kā tas var ietvert tīrus valsts kodus, viss saraksts nav obligāts visām datus sniedzošajām iestādēm. Kā piemēri minami uzņēmējdarbības valsts reģistra kodi, Eurogrupas reģistra kods, juridiskās personas identifikators (ja pieejams) un BIC kods. Lai identifikators būtu izmantojams NCB un RIAD datu apmaiņā, tas ir jāreģistrē speciālā sistēmas kodu sarakstā. ISIN Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs kā noteikts ISO 6166. ISIN kods RIAD ir konstatējams divos veidos: Name Pilns reģistrācijas nosaukums, t. sk. uzņēmuma apzīmējums (piemēram, Plc, Ltd, SpA, AG utt.). Country of residence Inkorporācijas vai reģistrācijas valsts. [obligātais postenis, izveidojot RIAD struktūru] Address Ziņas par organizatoriskas vienības atrašanās vietu; gadījumos, kad tas iespējams – veidotu no četrām daļām: City Adrese Postal code Postal box Area code Ģeogrāfisks iedalījums, kas tiek lūgts statistikas nolūkos. Legal form Piemērojamo juridisko formu domēns tiek veidots atbilstoši atsevišķiem valsts kodu sarakstiem, un to ir nepieciešams reģistrēt RIAD pirms to jebkura datus sniedzoša NCB var izmantot datu pārraidīšanā. Flag Listed Atzīme, kas norāda, vai organizatoriska vienība ir kotēta kādā biržā (iekšzemes vai ārvalstu); to var izmantot pretēji, lai norādītu, ka struktūra vairs netiek kotēta. Flag Supervised Atzīme, ar ko norāda, vai uz struktūru attiecas uzraudzības režīms, kas ir uzticēts valsts un/vai pārvalstiskām iestādēm. Flag Subject to Directive 2009/138/EC Atzīme, ar ko norāda, vai uz struktūru attiecas Direktīva 2009/138/EK vai jebkurš cits uzraudzības režīms (iespējamās vērtības: Direktīva 2009/138/EK/cits). Aizpilda tikai tad, ja iestāde tiek uzraudzīta. Reporting requirements Neizsmeļošs kodu saraksts, kuru var izmantot, lai centrālā repositorijā ierakstītu uz struktūrām attiecināmos valsts un/vai pārvalstiskus pārskatu sniegšanas pienākumus; uz vienu struktūru var attiekties vairākas prasības. Piemērojamo atsevišķo valsts kodu sarakstu domēnu ir nepieciešams reģistrēt RIAD pirms to jebkura datus sniedzoša NCB var izmantot datu pārraidīšanā. Type of licence Raksturlielums, ar kuru norāda, vai struktūrai ir (speciāla) licence, kuru ir apliecinājusi valsts un/vai pārvalstiska iestāde. Detalizētus valsts kodu sarakstus var reģistrēt RIAD, lai dotu iespēju identificēt speciālus licenču režīmus/sistēmas. Capital variability Ar šo raksturlielumu tiek norādīti jebkuri ierobežojumi, kuri attiecas uz to akciju skaitu, kurus fonds var emitēt, piemēram, kļūstot par atklātu vai slēgtu fondu. UCITS compliance Atzīme, ar kuru nosaka, vai fonds ir atbilstošs UCITS. Legal set-up Ar šo mainīgo lielumu norāda to, kāda var būt IF juridiskā forma. Sub-fund Ar šo mainīgo lielumu norāda to, vai IF ir uzskatāms par apakšfondu. Nature of securitisation Ar šo mainīgo lielumu norāda FIS veikto vērtspapīrošanas veidu. Flag E-money issuer – licence Atzīme norāda, vai struktūrai ir speciāla elektroniskās naudas emitenta licence (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/110/EK 2. pantu). Flag E-money issuer – business Atzīme norāda, vai struktūra faktiski veic elektroniskās naudas emitenta uzņēmējdarbību. Flag Payment service provider – licence Atzīme norāda, vai struktūrai ir speciāla maksājumu pakalpojumu sniedzēja licence (saskaņā ar Direktīvas 2009/64/EK 4. pantu). Flag Payment service provider – business Atzīme norāda, vai struktūra faktiski veic maksājumu pakalpojumu sniedzēja uzņēmējdarbību. Flag Payment system operator Atzīme norāda, vai struktūra ir maksājumu sistēmas operators atbilstoši Regulas (ES) Nr. 1409/2013 (ECB/2013/43) 1. pantam. Comment Teksta brīva redakcija. NACE Galvenā darbība saskaņā ar NACE 2. red. (4 ciparu klase). Total employment Darbinieku skaits, kuru, ja iespējams, mēra, izmantojot pilna laika ekvivalentu (FTE). Total solo balance sheet (ECB Regulation) Kopējā bilances summa atbilstoši attiecīgajai BP/IF/FIS Regulai (euro) Net assets, NAV Attiecībā uz IF – akciju/daļu vērtība (NAV); attiecībā uz kredītiestādēm tos nosaka aptuveni ar kapitāls un rezerves (euro). Gross premiums written Attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrībām – bruto parakstītās prēmijas, kuras aptver visas summas, kas pienākas finanšu gadā attiecībā uz apdrošināšanas līgumiem, neatkarīgi no tā, ka šādas summas pilnībā vai daļēji var būt saistītas ar vēlāku finanšu gadu. ESA 2010 EKS 2010 institucionālais sektors (4 skaitļu kods); var ietvert klasifikāciju attiecībā uz publisku/valsts/privātu/ārvalstu kontroli. Sub-sector type EKS 2010 klasifikācijas izvērsums, ļaujot identificēt standartizētā valsts kontu sadalījuma apakškategorijas. Attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrībām tas norāda apdrošināšanas sabiedrības veidu atkarībā no tās uzņēmējdarbības jomas. Var būt šādas vērtības – dzīvības apdrošināšana, nedzīvības apdrošināšana, kompozītapdrošināšana, pārapdrošināšana. Birth date Juridiskas vienības inkorporācijas datums vai institucionālas vienības reģistrēšanas datums; ja šo informāciju nevar iegūt (pielietojot saprātīgas pūles), to ir nepieciešams aptuveni noteikt. [obligātais postenis, izveidojot RIAD struktūru, var tikt aplēsts] Closure date Datums, kurā struktūras reģistrācija tiek atcelta. Visas struktūras saglabājas RIAD pat pēc to slēgšanas datuma. ad existence Atbildes uz jautājumiem saistībā ar to, vai atsevišķa vienība pastāv (vai nepastāv) konkrētā brīdī, var atvasināt no slēgšanas datuma. Activity status Apzīmējums norāda, vai vienība ir aktīva, neaktīva vai notiek likvidācija; šis raksturlielums papildina informāciju saistībā ar to, vai struktūra (joprojām) pastāv. ad liquidation Vērtības notiek likvidācija (skatīt aktivitātes statuss) derīguma sākuma datums norāda uz datumu, kurā sācies likvidācijas process. ad absorption RIAD sistēmā tādas korporatīvas darbības kā apvienošanās un sadalīšanās atzīmē, reģistrējot attiecīgos svītrojumus, grozījumus vai jaunizveidojumus un ar to saistītās attiecības ar priekšgājēju/pārņēmēju. Relationship between legal unit(s) and enterprise Dod iespēju ierakstīt attiecības starp juridisku vienību un tās vadītu uzņēmumu, atspoguļojot jēdzienu, ka uzņēmums var attiekties vai nu uz vienu, vai vairākām juridiskām vienībām. Control relationship Juridisko vienību saikne, balstoties uz jēdzienu kontrole, kā tas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2013/34/ES (> 50 % īpašumtiesību pārsvara noteikums). Ownership relationship Juridisko vienību saikne, pamatojoties uz pašu kapitāla, balsstiesību u. c. procentiem, ko izsaka, piemēram, kā > 10 %, kā tas noteikts Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas FDI robežvērtībā. Link between a sub-fund and an umbrella fund Dod iespēju ierakstīt attiecīgas attiecības tajos gadījumos, kad virsfonds savus aktīvus sadala dažādos apakšfondos tā, ka katra apakšfonda akcijas/daļas patstāvīgi nodrošina dažādi aktīvi (sk. Regulu (ES) Nr. 1073/2013 (ECB/2013/38)). Management company Apraksts par fonda vai vērtspapīrošanas darījumos iesaistītas finanšu instrumentsabiedrības pārvaldības sabiedrību, kas ir reģistrēta – nosaukums, rezidence, institucionālā sektora kods un RIAD kods (attiecībā uz Savienībā rezidējošām vienībām). Nepieciešams sasaistīt ar jebkuru saistītu IF vai FIS, kuru struktūra pārvalda. Head Apraksts par reģistrētu (konkrētu) galveno biroju filiālei, kura darbojas Savienības dalībvalstī – nosaukums, rezidence, institucionālā sektora kods un RIAD kods (attiecībā uz Savienībā rezidējošām vienībām). Nepieciešams sasaistīt ar attiecīgo filiāli, kas izveidota Savienības valstī. Originator Apraksts attiecas uz reģistrētu sabiedrību, kas ir izveidojusi FIS ar mērķi veikt vērtspapīrošanu, un kura aktīvu vai aktīvu kopumu, un/vai aktīvu vai aktīvu kopuma kredītrisku ir pārvedusi uz vērtspapīrošanas struktūru – nosaukums, rezidence, institucionālā sektora kods un RIAD kods (attiecībā uz Savienībā rezidējošām vienībām). Nepieciešams sasaistīt ar attiecīgo FIS, kuru struktūra ir izveidojusi. Resident branch Filiāle, kas ir rezidente pārskatu sniedzējas NCB valsts teritorijā un kuras galvenais birojs ir nerezidentu iestāde Regulas (EK) Nr. 2533/98 1. panta izpratnē. Non-resident branch Filiāle, kas ir rezidente ārpus pārskatu sniedzējas NCB valsts teritorijas un kuras galvenais birojs ir rezidentu iestāde Regulas (EK) Nr. 2533/98 1. panta izpratnē.

divu ciparu valsts ISO-3166 valstu kodi,

brīva virkne.

IF un FIS gadījumā pārskatu sniegšanas prasībās ir ietverts pienākums sniegt datus par (visiem) nenomaksātajiem (neatgūtajiem) vērtspapīriem, kurus emitējusi finanšu sabiedrība,

tā kā ar katru sabiedrības emitētu vērtspapīru unikālā veidā tiek identificēta struktūra, jebkurš atsevišķs emitētu (un iespējams) kotētu akciju vai citu nenomaksātu parāda vērtspapīru ISIN kods var tik izmantots, lai identificētu attiecīgo organizatorisko vienību.

atrašanās vietas pilsēta,

ielas nosaukums un ēkas numurs,

pasta indekss, izmantojot pasta apzīmējumu valsts sistēmu,

pasta abonenta kastītes numurs, izmantojot pasta apzīmējumu valsts sistēmu.

4. DAĻA Datu nosūtīšana

NCB ar RIAD starpniecību var sniegt atsauces datus (to atjauninājumus) tiešsaistes vai pakešapstrādes režīmā, atbilstoši vienam no formātiem, kas norādīts dokumentā RIAD datu apmaiņas sistēmas apmaiņas specifikācija (Exchange Specification for the RIAD Data Exchange System). Jaunu struktūru ievietošana RIAD (kā arī ārkārtas dzēšana no datubāzes) arī ir iespējama tiešsaistes vai pakešapstrādes režīmā. Attiecībā uz atsauces datu pārvaldību RIAD izmanto pasīvu pieeju, kas nozīmē, ka jebkuras izmaiņas atsevišķas struktūras atsauces datos var piemērot konkrētiem (atsevišķiem) raksturlielumiem. Izņemot gadījumus, kad ir pieļautas būtiskas kļūdas, neviena RIAD reģistrēta vienība netiek dzēsta; tās pastāvēšanu nosaka izveidošanas vai slēgšanas datums. Atsevišķu raksturlielumu grozījumus iestrādā, veicot konkrētu vērtību (darbības diapazona) izmaiņas.;

Versions

1. 2015-12-04